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深交所笔试题库及答案

单项选择题

1.深圳证券交易所成立于（）

A.1990年B.1991年C.1992年D.1993年

2.以下哪种交易机制在深交所不常见（）

A.竞价交易B.大宗交易C.做市商交易D.协议转让

3.深交所主板股票代码以（）开头。

A.000B.001C.002D.003

4.创业板上市公司首次公开发行股票，其最近（）年净利润均为正且累计净利润不低于人民币（）万元。

A.2，5000B.3，3000C.3，5000D.2，3000

5.深交所债券交易的申报价格最小变动单位为（）

A.0.001元B.0.01元C.0.1元D.1元

6.上市公司向不特定对象公开募集股份，除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的（）等财务性投资的情形。

A.交易性金融资产B.可供出售的金融资产C.借予他人款项D.以上都是

7.深圳证券交易所规定，权证交易的涨跌幅限制为（）

A.10%B.20%C.30%D.50%

8.中小企业板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，每增加或减少比例达到上市公司股份总数的（）时，应当在该事实发生之日起两个工作日内刊登权益变动报告书。

A.1%B.2%C.3%D.5%

9.深交所上市开放式基金（LOF）的交易规则与（）基本相同。

A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金

10.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A.3B.5C.7D.10

多项选择题

1.深圳证券交易所的职能包括（）

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定和修改证券交易所的业务规则

C.对会员进行监管

D.对上市公司进行监管

2.以下属于深交所交易品种的有（）

A.股票B.债券C.基金D.权证

3.创业板上市公司存在下列（）情形之一的，深交所可以决定暂停其股票上市。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C.公司有重大违法行为

D.公司最近三年连续亏损

4.上市公司发行股份购买资产，应当提交（）审核。

A.中国证监会B.深交所C.证券业协会D.交易所上市委员会

5.深交所对股票上市保荐工作的要求包括（）

A.保荐机构应当指定两名保荐代表人具体负责一家发行人的保荐工作

B.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎

C.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

D.保荐机构应当定期对保荐代表人进行培训

6.中小企业板上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。

A.募集资金数额不超过项目需要量

B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

C.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

D.投资项目实施后，不会与控股股东、实际控制人产生同业竞争或者影响公司生产经营独立性

7.深交所对上市公司信息披露的监管措施包括（）

A.要求上市公司及相关信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释和说明

B.向中国证监会报告有关违法违规行为

C.发出各种通知和函件

D.要求上市公司聘请会计师事务所、律师事务所进行专项核查并发表意见

8.深圳证券交易所的会员包括（）

A.证券公司B.基金管理公司C.保险公司D.证券投资咨询机构

9.上市公司申请可转换公司债券在深交所上市，应当符合（）条件。

A.可转换公司债券的期限为1年以上

B.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

D.以上都是

10.深交所对债券上市交易实行（）制度。

A.上市推荐人制度B.信息披露制度C.停牌、复牌制度D.终止上市制度

判断题

1.深圳证券交易所是不以营利为目的的法人。（）

2.深交所的交易时间为每周一至周五。（）

3.创业板上市公司的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。（）

4.上市公司配股时，原股东可以放弃配股权。（