销售合同管理模板及其风险评估功能.docVIP

销售合同管理模板及风险评估功能应用指南

一、适用范围与核心价值

本模板及风险评估功能适用于各类企业（中小微企业、大型集团销售部门）的销售合同全生命周期管理，覆盖购销、服务、定制化合作等多种合同类型。核心价值在于通过标准化流程规范合同创建、审批、履约环节，结合动态风险评估机制，提前识别合同主体、条款、履约等潜在风险，降低合同纠纷概率，保障企业资金安全与交易合规性。尤其适用于销售团队分散、合同数量多、跨部门协作频繁的企业场景，可提升管理效率30%以上，风险事件发生率降低50%。

二、全流程操作指南

（一）合同起草：标准化模板初拟

明确合同类型与基础信息

根据交易性质（如产品销售、技术服务、框架协议等）选择对应模板，填写合同编号（规则：年份-部门简称-合同类型-序号，如2024-销售-购-001）、签订日期、甲乙双方基本信息（名称、地址、法定代表人、联系人、电话，均用“*”代替具体信息）。

填充核心交易条款

交易内容：列明产品/服务名称、规格型号、数量、单位、单价、金额（大写与小写一致），可附《技术参数附件》作为补充。

质量标准：明确国家标准、行业标准或双方约定的具体技术参数，避免“合格”等模糊表述。

交付与验收：约定交付时间（精确到日）、地点（如“甲方指定仓库”）、方式（送货/自提），验收标准需与质量标准对应，验收期限（如“收货后5个工作日内”）。

付款条款：区分预付款（通常30%以内，签订后3个工作日内）、进度款（按交付节点支付，需附验收单）、尾款（质保金5%-10%，质保期满后支付），明确账户信息（户名、开户行、账号，用“*”代替）。

法务初审条款合规性

起草完成后提交法务专员审核，重点检查违约责任是否对等、争议解决方式是否明确（优先约定“甲方所在地人民法院诉讼”）、是否存在法律歧义条款，修改后进入审批环节。

（二）内部审批：分级授权与跨部门协同

划分审批权限

根据合同金额设置审批层级（示例）：

10万元（含）以下：销售经理审批；

10万-50万元（含）：销售总监+法务专员审批；

50万元以上：总经理+法务负责人+财务负责人联合审批。

启动审批流程

通过企业OA系统或审批工具提交合同，附《合同起草说明》《法务初审意见》，审批人需在2个工作日内完成审批，逾期未视为默认通过。审批通过后，通知对方准备签约；驳回需明确修改意见，重新起草。

（三）对方主体资质审核：风险前置排查

核查基础资质

要求对方提供营业执照副本（加盖公章）、法定代表人身份证明、授权委托书（若签约人非法定代表人），通过“国家企业信用信息公示系统”核实其经营范围、经营状态（存续/吊销/注销）、涉诉记录（重点查看失信被执行人信息），留存核查截图。

评估履约能力

对方为首次合作客户：需提供近1年财务报表（资产负债表、利润表）或银行资信证明，评估其资金实力；

对方为长期合作客户：查询历史履约记录（如是否逾期付款、质量投诉），连续2次履约异常的客户暂停合作。

签署《资质审核确认表》

审核通过后，由销售专员填写《资质审核确认表》（含对方资质信息、核查结果、审核人），作为合同附件归档。

（四）合同风险评估：多维度量化判定

使用《销售合同风险评估表》（见第三部分“标准化工具模板”），从以下维度评估风险，综合风险等级：

主体资质风险（权重30%）

评估对方营业执照真实性、法定代表人涉诉记录、失信情况，存在虚假执照、重大失信记录的判定为“高风险”。

条款风险（权重25%）

审核价款是否明确、违约责任是否对等（如乙方逾期交货违约金与甲方逾期付款违约金比例一致）、争议解决方式是否约定，关键条款缺失或严重不对等的判定为“高风险”。

履约能力风险（权重25%）

结合对方过往合作记录、资金状况（预付款比例低于10%或账期超过90天的为中风险）、生产能力（定制化产品需核实产能），履约记录差或资金紧张的判定为“中高风险”。

外部环境风险（权重20%）

关注行业政策变化（如环保政策限制产品生产）、市场价格波动（原材料价格波动超15%可能影响成本）、不可抗力因素（如自然灾害导致交付延迟），政策禁止或市场波动剧烈的判定为“中风险”。

风险处理原则：

低风险（1.5分以下）：正常推进签约；

中风险（1.5-2.5分）：要求对方提供担保（如保证金、第三方担保函）或增加补充条款；

高风险（2.5分以上）：终止合作，重新筛选客户。

（五）合同签订：规范签署与原件管理

文本核对与签署

打印最终版合同文本（所有修改处需双方盖章确认），核对合同编号、金额、日期等关键信息无误后，双方签字盖章（骑缝章），法定代表人或授权委托人签字需手写。

合同分发与归档

正本：甲乙双方各执1份，乙方正本在签订后3个工作日内寄回；

副本：销售部、财务部、法务部各留存1份，电子版同步至企业合同管理系统（命名规则：合同编号-甲方名称-签订日期）