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2025年职业资格证券从业资格金融市场基础知识-保荐代表人参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、保荐代表人制作并签章招股说明书的主要依据是？

A.上市公司章程

B.《证券发行与承销管理办法》

C.公司治理结构文件

D.审计报告

2、证券交易所对上市公司持续督导责任的监管职责不包括？

A.监督信息披露质量

B.审核配股申请

C.处理投资者投诉

D.督导保荐代表人履职

3、首次公开发行中，网下投资者报价有效期通常为？

A.3个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.20个工作日

4、证券交易的基本条件中，不属于必要条件的是？

A.证券符合上市条件

B.交易双方具备民事行为能力

C.交易价格由市场决定

D.交易时间符合规定

5、证券业协会对保荐机构的执业质量检查重点不包括？

A.尽职调查程序完整性

B.招股文件风险提示充分性

C.监管处罚记录核查

D.上市后持续督导报告

6、公司债发行中的信用评级等级为AA级，其对应的市场定位是？

A.优质高收益债

B.中高风险债

C.流动性风险较低债

D.政府支持债

7、证券交易中，下列属于场外交易的是？

A.沪深证券交易所上市证券

B.中证登债券回购交易

C.银行间债券市场交易

D.上市公司股权激励计划

8、上市公司信息披露的“重大事项”认定标准中，不包括？

A.可能导致公司资产减值超10%

B.实际控制人变更

C.监管问询函次数超过3次

D.涉及重大诉讼

9、证券公司参与配股询价时，报价有效期最短为？

A.3个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.20个工作日

10、投资者适当性管理中，不属于必要措施的是？

A.风险承受能力评估

B.适当产品匹配

C.定期回访机制

D.投资者教育宣传

11、保荐代表人需满足的法定资格条件不包括以下哪项？

A.具有大学本科以上学历

B.8年以上金融行业从业经验

C.通过证券从业资格考试

D.具备保荐代表人资格从业资格证

12、证券发行上市的实质审核要点是？

A.发行文件格式规范

B.发行条件符合《证券法》规定

C.申报材料完整性

D.上市流程合规性

13、承销方式中，联席主承销商承担的主要责任是？

A.评估发行定价

B.承担全部承销责任

C.协调发行进度

D.确保发行合规

14、保荐代表人提交的上市申请文件不包括？

A.发行人基本情况

B.财务报表审计报告

C.股东大会决议

D.上市辅导总结报告

15、上市公司信息披露的法定时限是？

A.重大事项发生后2个工作日内

B.半年度报告15个工作日内

C.年度报告20个工作日内

D.业绩预告5个工作日内

16、保荐代表人终止保荐关系的情形包括？

A.发行人股票上市后1年内

B.发行人被出具无保留意见审计报告

C.保荐机构与发行人解除合同

D.发行人财务状况恶化

17、证券公司承销的保荐业务收入主要来自？

A.承销费收入

B.上市辅导服务费

C.交易佣金收入

D.会员单位服务费

18、保荐代表人尽职调查需不包括的内容是？

A.发行人关联交易

B.股东大会出席情况

C.债券募集资金用途

D.境外子公司经营状况

19、证券发行文件中，摘要部分必须包含的内容是？

A.发行定价机制

B.发行人历史沿革

C.风险提示

D.监管意见

20、保荐代表人持续督导期间的最短期限是？

A.上市后1年

B.上市后2年

C.上市后3年

D.上市后5年

21、根据《证券法》，保荐代表人需具备以下哪个机构的从业人员资格？

A.证券公司

B.证券投资咨询公司

C.律师事务所

D.会计师事务所

22、证券承销方式中，代销是指承销机构以什么价格向投资者销售证券？

A.发行价

B.市场价

C.预定价

D.承销价

23、保荐代表人持续督导期至少为多少年？

A.1

B.2

C.3

D.无限制

24、上市公司增发股票时，若发行失败，承销机构需按什么方式处理剩余股份？

A.自行购买

B.按市场价转售

C.退回发行人

D.向原投资者配售

25、保荐代表人核查公司资质时，需重点检查以下哪项？

A.财务报表审计报告

B.担保函

C.股权质押协议

D.债券信用评级

26、证券发行中，承销期通常为多少个交易日？

A.5

B.10

C.20

D.无限制

27、保荐代表人签署保荐书前需确保公司已披露哪些文件？

A.发行价

B.担保协议

C.