2025年学历类自考专业(金融)证券投资与管理-证券投资与管理参考题库含答案解析.docxVIP

2025年学历类自考专业(金融)证券投资与管理-证券投资与管理参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、有效市场假说认为，技术分析在哪种市场环境下无法获得超额收益？

A.半强式有效市场

B.强式有效市场

C.弱式有效市场

D.完全非有效市场

2、证券资产配置中，风险收益特征最适中的组合是？

A.100%股票投资

B.70%股票+30%债券

C.50%股票+50%现金

D.80%股票+20%房地产

3、衡量投资组合风险的核心指标是？

A.夏普比率

B.瓦尔肖夫风险价值（VaR）

C.特雷诺指数

D.β系数

4、技术分析中，用于判断趋势强度的指标是？

A.均值线

B.MACD

C.RSI

D.布林带

5、价值投资策略的核心关注点是？

A.股价短期波动

B.企业内在价值

C.市场情绪变化

D.交易量分布

6、证券市场微观结构中，提供流动性的主要参与者是？

A.程序化交易算法

B.机构投资者

C.做市商

D.个人散户

7、证券监管机构中，负责上市公司信息披露的部门是？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证监会的上市公司监管部

D.会计事务所

8、基础衍生品中，具有双向交易特质的金融工具是？

A.股票期权

B.期货合约

C.可转债

D.资产支持证券

9、房地产投资信托基金（REITs）的主要投资标的包括？

A.上市公司股票

B.商业地产抵押贷款

C.外汇储备资产

D.碳排放权

10、行为金融学中，投资者常因过度自信导致的非理性决策是？

A.损失厌恶

B.锚定效应

C.确认偏误

D.羊群效应

11、下列哪项不属于证券的二级市场交易？

A.新股发行

B.债券转让

C.股票回购

D.股票交易

12、中国A股市场实行T+1交易制度，指交易后多久可卖出？

A.T+1日

B.T+3日

C.T+5日

D.T+10日

13、证券投资组合理论由哪位学者提出？

A.马科维茨

B.哈里森

C.芝加哥学派

D.瓦尔拉斯

14、反映企业盈利能力的核心指标是？

A.市盈率

B.流动比率

C.资产负债率

D.现金流量表

15、做市商制度在债券市场中的作用是？

A.竞价交易

B.价格发现

C.流动性提供

D.信息中介

16、技术分析主要依据的是？

A.宏观经济数据

B.上市公司财报

C.历史价格走势

D.行业政策

17、分散投资的主要目的是降低哪种风险？

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.市场风险

D.流动性风险

18、融资融券交易属于？

A.债券回购

B.信用交易

C.现货交易

D.杠杆交易

19、系统性风险的主要来源是？

A.行业竞争

B.政策调整

C.企业经营

D.国际局势

20、下列哪项是影响证券投资决策的宏观经济指标？

A.上市公司净利润

B.行业平均工资

C.失业率

D.资产负债表

21、投资者适当性管理要求金融机构根据客户风险承受能力分类管理，以下哪类投资者可参与中低风险等级投资产品？

A.保守型投资者

B.稳健型投资者

C.进取型投资者

D.激进型投资者

22、证券投资组合理论中，分散投资的核心作用是降低哪种风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.系统性风险

D.非系统性风险

23、以下哪项不属于固定收益类基金？

A.货币市场基金

B.债券型基金

C.股票型基金

D.瑞士法郎债券基金

24、技术分析的核心要素不包括以下哪项？

A.价格走势图

B.宏观经济数据

C.成交量

D.均线系统

25、可转债转换价格的计算公式为（当前股价/转股比例），其作用是确保投资者在转股时不会产生损失。

A.正确

B.错误

26、证券投资组合中，为控制风险常用的止损策略是设置固定比例的亏损线。

A.正确

B.错误

27、ETF（交易型开放式基金）的运作方式是跟踪特定指数并定期调整成分股。

A.正确

B.错误

28、私募基金备案的法定机构是以下哪家？

A.证监会

B.基金业协会

C.国家发改委

D.最高人民法院

29、宏观经济指标中，CPI主要反映的是居民消费价格水平的变化。

A.正确

B.错误

30、金融衍生品中，期货合约的交割方式包括实物交割和现金结算。

A.正确

B.错误

二、多项选择题

下列各题有多个正确答案，请选出所有正确选项（共15题）

31、证券投资与管理中，以下哪些属于基础性分析方法？

A.财务报表分析

B.行业生命周期分析

C.跨期套利策略

D.技术面分析

32、证券投资组合风险管理的核心原则包括？

A.单一资产配置

B.非系统性风险分散

C.资金杠杆最大化

D.动