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企业职业健康安全管理体系内部审核指南

1.第一章审核前的准备与组织

1.1审核目标与范围确定

1.2审核小组的组建与职责划分

1.3审核资料的收集与整理

1.4审核计划的制定与执行

2.第二章审核实施与过程管理

2.1审核工作的启动与计划执行

2.2审核现场的实施与记录

2.3审核发现的记录与报告

2.4审核结论的形成与反馈

3.第三章审核结果的分析与评价

3.1审核结果的汇总与分类

3.2审核发现的分析与评价

3.3审核结论的提出与建议

3.4审核结果的跟踪与改进

4.第四章审核报告的编写与提交

4.1审核报告的结构与内容

4.2审核报告的撰写与审核

4.3审核报告的提交与归档

4.4审核报告的后续跟进与改进

5.第五章审核整改与跟踪

5.1审核发现的整改要求

5.2整改措施的制定与实施

5.3整改效果的跟踪与验证

5.4整改工作的持续改进

6.第六章审核的持续改进与优化

6.1审核体系的持续改进机制

6.2审核方法的优化与提升

6.3审核流程的标准化与规范化

6.4审核体系的定期评估与更新

7.第七章审核的合规性与法律风险控制

7.1审核过程的合规性管理

7.2法律风险的识别与防范

7.3审核结果的法律效力与责任划分

7.4审核体系的法律合规性保障

8.第八章审核的培训与文化建设

8.1审核人员的培训与考核

8.2审核文化的建设与推广

8.3审核体系的宣传与推广

8.4审核工作的持续发展与提升

第一章审核前的准备与组织

1.1审核目标与范围确定

在企业职业健康安全管理体系（OHSMS）内部审核前，首先需要明确审核的目标与范围。审核目标通常包括验证体系的有效性、发现潜在风险、确保合规性以及提升管理体系的运行效率。审核范围则需覆盖企业内所有相关岗位、设备、流程及场所，确保全面覆盖职业健康与安全的关键环节。例如，对于化工企业，审核范围可能包括化学品储存、操作流程、个人防护装备使用以及应急响应措施等。根据ISO45001标准，审核范围应与企业的OHSMS结构和运行情况相匹配，确保审核的针对性和有效性。

1.2审核小组的组建与职责划分

审核小组的组建应由具备相关专业背景和经验的人员组成，通常包括管理者代表、安全管理人员、技术负责人以及一线员工代表。审核小组需明确各自的职责，如组长负责整体协调与监督，审核员负责具体执行与记录，支持人员负责资料准备与现场协助。审核小组应制定明确的审核计划，包括审核时间、地点、参与人员及审核内容，确保审核过程有序进行。在实际操作中，审核小组需定期召开会议，讨论审核进展与问题，确保审核任务按时完成。

1.3审核资料的收集与整理

审核资料的收集与整理是确保审核质量的重要环节。企业应建立完善的资料管理体系，包括OHSMS文件、操作规程、事故记录、培训记录、设备维护记录以及员工健康档案等。资料应按照时间顺序和重要性进行分类，确保信息完整且易于追溯。例如，对于涉及高风险作业的岗位，应保留详细的作业指导书、操作日志及事故调查报告。资料整理需遵循标准化流程，确保信息准确无误，并为审核提供充分依据。同时，审核人员应定期检查资料的更新情况，确保其与实际运行情况一致。

1.4审核计划的制定与执行

审核计划的制定需结合企业的实际运行情况，合理安排审核时间与频率。通常，审核计划应包括审核时间、审核内容、审核方式（如现场审核、文件审核或两者结合）、审核人员分工及审核结果的处理方式。在执行过程中，审核人员需严格按照计划执行，确保审核覆盖所有关键环节。例如，对于涉及多个部门的项目，审核计划应明确各部门的参与时间与任务分配。同时，审核计划应动态调整，根据企业运行状况和新出现的风险进行更新，确保审核的持续性和有效性。审核执行过程中，需做好现场记录与沟通，确保信息透明，提升审核的科学性和公正性。

2.1审核工作的启动与计划执行

在企业职业健康安全管理体系（OHSMS）内部审核中，审核的启动通常基于既定的审核计划。审核计划应由管理层制定，涵盖审核的时间、频率、范围以及参与人员。审核前需进行风险评估，识别关键岗位和高风险区域，确保审核覆盖所有重要环节。例如，某制造企业会在每年第一季度启动审核，覆盖生产线、仓储及员工休息区等关键区域。审核计划需明确审核目标，如检查合规性、发现潜在风险或验证改进措施的有效性。审核前还需进行培训，确保审核员具备专业能力，熟悉体系文件和操作流程。

2.2审核现场的实施与记录

审核现场实施是审核工作的核心环节，需遵循标准化流程。审核员按照审核计划，进入各作业区域，观察操作是否符合规范，检查设备是否处于良好状态，记录现场存在的问题。例如，在电气设备区域，审核员需检查线路是否老化、接地是否可