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2026年证券从业考试必考点与面试题分析

一、单选题（共10题，每题1分）

1.题：根据《证券法》，证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

2.题：某上市公司发布盈利预告，实际业绩远低于预期，导致股价大幅下跌。该行为属于（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.信息披露违规

D.无关联性

3.题：投资者通过证券公司购买基金，基金公司应向投资者提供（）。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金净值报告

D.以上都是

4.题：在证券交易中，以下哪项属于禁止行为？（）

A.买卖被套牢的股票

B.利用资金优势连续买卖

C.通过虚假申报操纵价格

D.以上都是

5.题：我国证券市场的主板市场主要服务于（）。

A.中小型成长企业

B.大型蓝筹企业

C.创业型中小企业

D.以上都不是

6.题：科创板上市公司退市后，投资者可通过（）进行损失补偿。

A.证券公司破产清算

B.退市补偿基金

C.股东集体诉讼

D.以上都不是

7.题：在证券公司内部控制中，以下哪项属于第一道防线？（）

A.风险管理部门

B.业务部门

C.内部审计部门

D.董事会

8.题：ETF基金的特点是（）。

A.交易价格与净值一致

B.实物申购赎回

C.高流动性

D.以上都是

9.题：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事自营业务，其自营规模不得超过净资本的（）。

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

10.题：投资者参与港股通，需满足的条件包括（）。

A.资产不低于人民币50万元

B.具备港股投资经验

C.通过证券公司风险测评

D.以上都是

二、多选题（共10题，每题2分）

1.题：证券公司治理结构的核心内容包括（）。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.经理层

2.题：投资者在教育储蓄计划中可投资的证券类型包括（）。

A.股票

B.债券

C.货币基金

D.保险产品

3.题：证券公司合规风控体系的主要环节有（）。

A.合规审查

B.风险评估

C.内部审计

D.知识培训

4.题：科创板上市公司的特征包括（）。

A.沪市主板发行

B.科技创新企业

C.预披露财务数据

D.强制退市制度

5.题：基金销售适用性原则要求（）。

A.了解投资者风险承受能力

B.匹配基金与投资者需求

C.避免利益冲突

D.保护投资者利益

6.题：证券公司自营业务的禁止行为包括（）。

A.违规使用客户资金

B.账户隔离不严格

C.操纵市场

D.信息披露不充分

7.题：创业板上市公司退市后的投资者保护机制有（）。

A.退市补偿基金

B.股东集体诉讼

C.破产重整

D.证券投资者保护基金

8.题：QFII投资A股需满足的条件包括（）。

A.外汇资产不低于1000万美元

B.通过中国证监会审批

C.具备投资经验

D.遵守中国证券法规

9.题：证券公司内部控制的目标是（）。

A.降低风险

B.提高效率

C.合规经营

D.保护资产

10.题：港股通的投资范围包括（）。

A.沪市上市公司股票

B.港市上市公司股票

C.中资控股企业

D.外资控股企业

三、判断题（共10题，每题1分）

1.题：证券公司董事会对公司合规经营负首要责任。（）

2.题：投资者参与科创板需具备10年投资经验。（）

3.题：ETF基金的交易价格会偏离净值。（）

4.题：证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%。（）

5.题：创业板上市公司退市后仍可重组上市。（）

6.题：QDII基金可投资海外证券市场。（）

7.题：证券公司内部控制分为三道防线。（）

8.题：港股通投资者需通过证券公司开户。（）

9.题：科创板上市公司退市后投资者损失无法补偿。（）

10.题：教育储蓄计划可免征个人所得税。（）

四、简答题（共5题，每题5分）

1.题：简述证券公司内部控制的基本原则。

2.题：解释创业板与科创板的区别。

3.题：列举基金销售适用性的主要步骤。

4.题：说明证券公司自营业务的风险控制措施。

5.题：分析港股通的投资优势与限制。

五、论述题（共2题，每题10分）

1.题：结合当前证券市场改革，论述证券公司合规经营的重要性。

2.题：分析QFII与QDII制度的异同及其对A股市场的影响。

答案与解析

单选题答案与解析

1.D

解析：《证券法》第108条规定，证券公司从事资产管理业务，注册资本不得低于10亿元。

2.C

解析：信息披露违规属于证券法禁止行为，内幕交易和操纵市场需特定条