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自我审查文档撰写范例与结构解析
0前置声明
目的：统一团队“自我审查”交付物格式，降低合规返工率。
适用场景：上线前自检、监管机构抽查、投融资尽调。
阅读对象：撰写人、复核人、法务/风控/审计/监管。
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文档名称
XX业务线-2024Q2-自我审查报告
业务+周期+固定后缀
版本号
v1.3
遵循SemVer
密级
内部受限
公开/内部受限/机密
作者
张三（合规部）
实名，逗号分隔多人
复核人
李四（风控总监）
需手签或电子审批流
完成日期
2024-06-20
yyyy-mm-dd
2更新记录
版本
日期
修订人
修订概述
v1.0
2024-06-01
张三
初稿
v1.1
2024-06-10
李四
补充数据跨境评估
v1.2
2024-06-15
王五
增加第三方SDK清单
v1.3
2024-06-20
张三
关闭全部P0缺陷，定稿
3项目概况（≤1页）
3.1业务描述
一句话：为谁、通过什么方式、提供什么价值。
示例：
3.2审查范围
功能范围：信贷申请、授信、放款、还款、催收。
系统范围：Android/iOS/小程序/核心后台/H5。
数据范围：用户基本资料、征信报告、设备指纹、借还款记录。
法规范围：
《个人信息保护法》
《数据出境安全评估办法》
《网络小额贷款业务管理暂行办法（征求意见稿）》
4审查依据清单
国家法律法规（列条文号）
行业标准（JR/T、GB/T、ISO）
公司制度（《数据分类分级规范》v3.2）
合同/授权书（用户注册协议、隐私政策v5.0）
监管整改通知（文号：XXX）
5审查方法与工具
类别
工具/手段
版本
说明
静态
隐私合规检测脚本
v2.1
扫描Manifest/API调用
动态
流量抓包+MITM
—
验证加密、字段最小化
人工
逐条对照checklist
—
附件1含128项
访谈
产品经理/法务/研发
—
三轮，会议纪要已归档
6发现结果分级
等级
定义
处理时限
示例
P0
监管红线
≤24h
明文传输身份证号
P1
合规高风险
≤7天
未单独列出第三方SDK
P2
合规中风险
≤30天
隐私政策字体过小
P3
待优化
下个版本
缺少一键撤回营销短信入口
7详细问题清单（节选）
ID
等级
描述
法规条款
证据截屏/日志
整改措施
责任人
期限
状态
001
P0
注册接口/api/v1/register在HTTPHeader中明文携带id_card
个保法第51条
日志sri-XXX
改为POST+TLS1.3，字段RSA加密后传输
王五
6-21
已关闭
002
P1
第三方SDK“XPush”未在隐私政策中列出
工信部164号文
SDK清单缺失
补充条款，弹窗同步告知
赵六
6-25
进行中
8整改证据（如何证明“已改”）
代码diff（gitlabMR#4321，已merge）
发版记录（v6.3.0，2024-06-21灰度）
渗透测试复测报告（QA-2024-06-22）
日志比对（加密后字段长度≥512bytes）
用户端回执截图（脱敏后5张）
9风险剩余评估
风险点
影响
概率
综合等级
缓释手段
数据跨境传输
高
中
高
年内完成本地数据中心迁移
用户投诉“营销短信”
中
高
中
已上线一键退订，持续监测投诉率
10结论与承诺
本轮审查发现的全部P0问题已关闭，无监管红线。
剩余P1、P2问题均已进入排期，最迟2024-07-31前完成。
若出现新法规或业务变更，将在30天内启动追加审查。
本报告经风控、法务、业务负责人联合签署后生效，作为上线前置条件。
11附录清单
附录A：checklist（128项，可复用Excel模板）
附录B：第三方SDK完整清单（名称、用途、接入版本、隐私政策链接）
附录C：数据流转图（含存储位置、跨境节点、加密方式）
附录D：用户协议/隐私政策历次修订对照表
附录E：访谈纪要（三轮，PDF扫描件）
附录F：工具扫描原始日志（脱敏后，保留90天）
12模板使用小贴士
颜色标记：P0红色、P1橙色、P2黄色、P3灰色，便于管理层速览。
证据命名：统一{问题ID}_{日期}_{类型}.{ext}，方便审计追溯。
复查节奏：建议季度小复查、半年大复查、年度外部律所抽查。
双人复核：技术整改+合规复核双签字，防止“改了但没改对”。
一键导出：建议用Jira/飞书多维表管理缺陷，再自动同步到本报告模板。
自我审查文档撰写范例与结构解析（1）
引言
自我审查文档是组织或个人为了应对法律、道德、政治等方面的风险，事先对信息进行评估和控制的一种重要工具。本文档将介绍自我审查文档的撰写范例和结构，旨在帮助读者理解并掌握其撰写方法。需要强调的是，自我审查并非禁止表
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