企业信息安全检查清单与整改表.docVIP

企业信息安全检查清单与整改表：适用范围与核心价值

本工具适用于企业定期开展信息安全自查、专项风险排查、合规性审计（如等保测评、ISO27001认证）等场景，旨在通过系统化检查识别安全漏洞，推动隐患整改闭环，构建“检查-整改-验证-优化”的持续改进机制，助力企业降低安全事件风险，保障业务连续性与数据资产安全。

执行流程与操作步骤

一、前期准备：明确目标与资源调配

组建检查小组：由信息安全负责人牵头，成员包括IT运维、网络管理员、数据管理员、业务部门接口人（如经理、主管），明确分工（如检查项分配、记录整理、问题跟踪）。

确定检查范围：根据企业实际聚焦关键领域（如核心服务器、数据库、员工终端、办公网络、云服务账号等），避免范围过大导致检查流于形式。

制定检查计划：明确检查周期（如季度/年度）、时间节点（如X月X日-X月X日）、文档清单（如安全策略、运维日志、权限记录），提前3个工作日通知相关部门配合。

二、实施检查：多维度覆盖与证据留存

现场核查：对照检查清单逐项验证，物理环境安全需实地查看机房、办公区域（如门禁记录、监控覆盖情况）；技术安全需登录系统查看配置（如防火墙策略、加密状态）；管理安全需查阅文档（如培训记录、权限审批流程）。

工具辅助检测：使用漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）扫描系统漏洞，用日志分析工具（如ELK平台）审计异常访问记录，用终端安全软件检测违规软件安装情况。

人员访谈：随机抽取员工知晓安全意识（如密码设置习惯、钓鱼邮件识别能力），关键岗位人员（如系统管理员、数据运维）需核实岗位职责与权限匹配度。

记录问题详情：对不符合项需具体描述（如“服务器A的补丁库未更新至2024年3月”“员工B的办公电脑未安装终端管控软件”），并附截图、日志等证据材料，保证可追溯。

三、整改落地：责任到人与闭环管理

制定整改方案：检查小组汇总问题，评估风险等级（高/中/低），明确整改措施（如“立即安装补丁”“修订权限审批流程”“开展全员钓鱼演练”）、责任部门（如IT部、人力资源部）、计划完成时间（如高风险问题3日内整改，中风险7日内）。

跟踪整改进度：建立整改台账，每周更新整改进度，对延期问题需书面说明原因（如“补丁兼容性问题需厂商支持，预计延期3天”），由信息安全负责人审批。

验证整改效果：责任部门完成整改后，提交整改报告（含操作记录、验证截图），检查小组需现场或远程复核（如“重新扫描服务器补丁状态”“测试新审批流程的执行情况”），确认问题彻底解决后方可关闭整改项。

四、总结优化：沉淀经验与长效机制

编制检查报告：汇总检查结果、整改情况、剩余风险，向管理层汇报（如“本次检查共发觉23项问题，整改完成20项，3项中风险问题持续跟踪”），提出改进建议（如“增加安全预算采购终端管理系统”“每季度开展渗透测试”）。

更新检查清单：根据新风险（如新型勒索病毒、云服务配置错误）或法规要求（如《数据安全法》新增条款），动态调整检查项，保证清单时效性。

强化意识培训：针对检查中暴露的共性问题（如弱密码、违规使用U盘），组织专项培训，将安全要求纳入员工绩效考核。

模板表格

表1：企业信息安全检查清单

检查维度

检查项

检查标准

检查结果（符合/不符合/不适用）

备注（问题描述/证据）

物理环境安全

机房门禁管理

实行双人双锁，出入记录保存≥6个月

服务器设备存放

固定机柜，标识清晰，远离水源、强磁干扰源

网络安全

防火墙策略配置

默认禁止所有非必要端口访问，策略每季度review一次

入侵检测/防御系统（IDS/IPS）

规则库实时更新，告警日志留存≥90天

Wi-Fi安全

采用WPA2/WPA3加密，禁止开放SSID，访客网络与办公网络隔离

数据安全

敏感数据加密

数据库中敏感字段（证件号码、手机号）加密存储，传输过程采用/SSL

数据备份与恢复

核心数据每日增量备份+每周全量备份，备份数据异地存放，每季度测试恢复有效性

权限管理

遵循“最小权限”原则，权限审批流程留痕，员工离职/转岗立即回收权限

应用安全

系统漏洞管理

服务器、业务系统漏洞扫描≤每月1次，高危漏洞24小时内修复

日志审计

关键系统（数据库、业务平台）日志开启，记录登录、操作、异常行为，留存≥180天

人员安全管理

安全培训

全员年度安全培训≥2次，培训覆盖率100%，考核通过率≥90%

离职流程

员工离职前完成账号禁用、数据交接确认，经部门负责人签字确认

表2：信息安全问题整改表

序号

检查项

问题描述（附证据材料）

整改措施

责任部门

责任人

计划完成时间

实际完成时间

整改状态（进行中/已完成/延期）

验证人

验证结果（通过/不通过）

备注

1

防火墙策略配置

2024年1月策略未review，存在开放高危端口（如3389）

1.立即关闭高危端口；2.3月15日前完