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2025年职业资格证券从业资格投资顾问-保荐代表人参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券发行与承销管理办法》，保荐代表人参与首次公开发行项目时，需满足以下哪项资格要求？

A.从事证券相关业务满2年

B.具有相关业务经验满3年

C.通过证券从业资格考试满1年

D.取得相关法律职业资格满5年

2、根据《证券发行与承销管理办法》，保荐代表人参与证券发行的最低人数要求是？

A.1人

B.2人

C.3人

D.4人

3、保荐机构对发行人进行尽职调查的时限要求是？

A.发行前6个月

B.发行前9个月

C.发行前12个月

D.发行前15个月

4、保荐代表人合规管理的主要措施不包括？

A.制定保荐业务操作手册

B.定期开展合规培训

C.建立风险预警机制

D.强制保荐代表人签署竞业协议

5、保荐代表人对发行人法律风险的分类中，不属于重大风险的是？

A.发行人存在重大诉讼

B.核心资产被冻结

C.实际控制人变更频繁

D.业务模式不清晰但未达重大影响

6、保荐机构持续督导的期限为？

A.上市后6个月

B.上市后12个月

C.上市后18个月

D.上市后36个月

7、保荐机构对发行人上市后信息披露的责任不包括？

A.督促发行人披露定期报告

B.核查重大事项披露的及时性

C.协助审计机构完成年报审计

D.参与制定信息披露制度

8、保荐代表人培训要求中，强制要求参加的培训是？

A.每季度业务培训

B.每年2次专项培训

C.首次执业前3个月集中培训

D.每半年行业政策解读

9、保荐书的核心内容不包括？

A.发行人概况

B.财务数据披露

C.风险因素分析

D.保荐机构责任承诺

10、保荐代表人签署保荐书前需完成的尽职调查不包括？

A.现场检查

B.财务资料核查

C.法律意见书获取

D.同业竞争协议签署

11、根据《证券法》修订内容，保荐代表人执业禁止行为新增了？

A.利用未公开信息交易

B.为发行人提供财务数据测算

C.接受发行人及其关联方利益输送

D.通过社交媒体发布行业预测

12、根据《证券发行与承销管理办法》，保荐代表人参与首次公开发行（IPO）项目时，尽职调查工作应在招股说明书摘要公开前至少完成多少个月？

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

13、保荐代表人申请资格时，需满足的从业年限要求是？

A.2年证券相关业务经验

B.3年证券相关业务经验

C.5年保荐代表人相关经验

D.取得证券从业资格后即可申请

14、保荐机构对发行人持续督导期间，若发现重大违规行为，应如何处理？

A.立即终止持续督导

B.向中国证监会报告并整改

C.自行调整发行文件

D.通知保荐代表人回避

15、投资顾问不得利用客户资金从事的金融活动是？

A.证券投资组合管理

B.货币市场基金定投

C.融资融券交易

D.境外股票投资

16、保荐书的核心内容不包括以下哪项？

A.发行定价分析

B.风险因素披露

C.发行人与保荐机构责任划分

D.财务报表审计意见

17、上市公司辅导期的持续时间不得短于多少个月？

A.6个月

B.9个月

C.12个月

D.18个月

18、IPO财务资料的有效期通常为多少个月？

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

19、保荐代表人与发行人签订的协议中，必须包含的条款是？

A.费用支付标准

B.保密义务

C.退出机制

D.责任保险条款

20、投资顾问向客户推荐基金产品时，需特别注意的禁止行为是？

A.说明风险等级

B.提供过往业绩对比

C.限定客户投资期限

D.要求客户签署风险揭示书

21、保荐机构对发行人上市申请被否的后续责任是？

A.立即终止保荐业务

B.持续督导整改并申请重新审核

C.自行调整发行方案

D.向证监会提交书面检查

22、根据《证券发行与承销管理办法》，保荐代表人需对发行人进行尽职调查，其中不包括哪项内容？

A.财务状况核查

B.普通股本结构分析

C.股东大会召开频率确认

D.债券信用评级评估

23、保荐代表人提交的招股说明书在注册制下需满足的最短披露时限为多少个交易日？

A.5

B.10

C.15

D.20

24、保荐机构对发行人持续督导的最长期限是？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

25、下列哪项属于保荐代表人勤勉尽责义务的范畴？

A.拟定发行价

B.评估发行人商誉减值风险

C.设计承销方案

D.制定投资者教育材料

26、科创板保荐代表人需具备的理工科专业背景要求是？

A.本科毕业且专业对口

B.硕士毕业且专业对口

C.博士毕