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【自查报告】2025年廉洁风险自查报告

根据2025年度廉洁风险防控工作要求，本人围绕岗位职责和业务流程，结合年度工作实际，从思想认识、制度执行、权力运行、作风建设等方面开展全面自查，现将具体情况报告如下：

一、廉洁风险自查工作开展情况

（一）自查范围与方法

本次自查覆盖2025年1月至10月期间分管的行政管理、项目审批、资金拨付、人事管理等核心业务，通过查阅原始凭证、比对制度条款、梳理工作台账、开展流程穿行测试等方式，重点排查决策执行、流程管控、权力监督等环节的潜在风险。累计查阅会议纪要32份、财务凭证156份、合同文本48份，与相关岗位人员开展个别谈话23人次，形成风险排查清单6类38项。

（二）风险排查重点

1.决策机制方面：聚焦三重一大事项决策程序，重点核查大额资金使用、重大项目立项、重要人事任免等事项是否严格执行集体决策制度，是否存在一言堂或临时动议决策情况。经自查，2025年参与决策的12项重大事项中，9项履行了完整的议题征集、调研论证、集体审议流程，但3项存在会议记录不完整（如未注明表决方式和具体意见）、1项存在会前酝酿不充分问题。

2.权力运行方面：针对项目审批权限，梳理发现存在自由裁量权边界模糊问题，如对应急项目的认定标准未细化，2025年有2个项目以应急名义规避公开招标，涉及金额87万元；在资金拨付环节，虽执行双人复核制度，但存在3笔款项因经办人员同时保管U盾和密码导致复核流于形式的情况。

3.制度执行方面：对照《行政事业单位内部控制规范》，排查出制度与实际脱节问题3项：一是《采购管理办法》中单一来源采购的适用情形未及时更新，导致2025年2次采购因政策依据滞后引发争议；二是《公务接待管理办法》对工作餐标准仅规定上限未明确下限，存在个别接待超标准（人均120元/次，超标准20%）的情况；三是《合同管理办法》未涵盖电子合同签署流程，导致3份电子合同未留存完整审批痕迹。

4.重点岗位风险：作为分管财务工作的负责人，重点自查了资金审批环节的廉洁风险，发现存在人情审批隐患：2025年第二季度有2笔差旅费报销（合计1.2万元）存在附件不全但仍审批通过的情况，原因为老同事情面放松审核标准；在固定资产处置方面，3台闲置办公设备未履行公开拍卖程序，直接调拨给关联单位，虽未造成国有资产流失，但违反了资产处置规定。

5.作风建设方面：通过自查和征求意见，发现存在文山会海变相反弹问题，2025年牵头组织的专项检查中，有3次存在重留痕轻实效倾向，过度要求基层单位报送纸质台账；在联系群众方面，全年下基层调研12次，但有8次存在走马观花现象，未深入一线解决实际问题，调研报告中50%的建议未跟踪落实。

二、廉洁风险点具体表现及成因分析

（一）思想认识层面

1.风险表现：对一岗双责认识存在偏差，全年专题研究党风廉政建设工作仅2次，将主要精力集中在业务指标完成上，对分管部门的廉洁教育以传达文件为主，未结合岗位实际开展案例警示教育；在个人重大事项报告中，漏报了家属持股情况（市值约15万元），事后以工作繁忙忘记更新为由补报。

2.成因分析：存在业务硬、党建软的惯性思维，认为廉洁风险防控是纪检部门的主责，对自身第一责任人意识不强；对新修订的《中国共产党纪律处分条例》学习不深入，对生活纪律廉洁纪律的具体要求掌握不全面，导致在处理家属经商问题上存在侥幸心理。

（二）制度执行层面

1.风险表现：分管领域内3项制度存在挂在墙上、落在纸上现象：《项目资金管理办法》规定大额支出需第三方审计，但2025年有5个项目（总投资2300万元）未执行审计程序；《内部控制岗位责任制》未明确不相容岗位分离要求，导致财务部门出纳兼档案管理问题长期存在；对下属单位制度执行情况的监督检查覆盖率仅为60%，未建立常态化检查机制。

2.成因分析：制度修订未及时跟进改革进程，如机构调整后部分岗位职责已发生变化，但制度未同步更新；监督考核机制不完善，将制度执行情况纳入绩效考核的权重仅占5%，导致基层单位重视程度不足；存在好人主义倾向，对发现的轻微违规问题（如报销手续不全）未严肃追责，以批评教育代替纪律处分。

（三）权力监督层面

1.风险表现：在项目审批中，对专家评审意见的复核流于形式，2025年有3个项目因过度依赖专家结论导致审批失误；分管部门的三重一大事项中，有2项涉及分管领域的议题由本人提前通气，存在影响集体决策独立性的风险；个人社交媒体账号未严格执行备案制度，曾发布工作相关信息（如项目招标预告），存在信息泄露风险。

2.成因分析：对权力运行的制约机制设计不完善，未建立决策-执行-监督闭环管理体系；信息化监督手段应用不足，未将项目审批、资金拨付等流程纳入电子监察系统，仍依赖人工核查；对八小时外监督的认识不足，认为私人社交与工作无关，未主动接受组织和群众监督。