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责任投资合规承诺函(9篇)

责任投资合规承诺函篇1

为保证__________工作顺利开展：

一、基本事项

承诺人系__________（单位或个人名称），为落实相关法律法规及内部管理制度，就__________工作之合规性作出如下承诺。承诺人知悉并确认，本承诺函所涉工作内容涉及__________（具体领域或行业），需严格遵守国家及地方现行有效之法律、法规、规章及政策要求，并接受相关主管部门之监督与检查。承诺人承诺全面履行本承诺函所列各项义务，保证工作全程合规、合法、规范。

二、核心要求

承诺人承诺遵循以下核心要求，以保障__________工作之合规性：

1.严格遵守《___________________法》等相关法律法规，保证所有业务活动符合法定权限与程序；

2.遵循诚实信用原则，杜绝任何形式的虚假陈述、误导性宣传或违法违规行为；

3.建立健全内部合规管理体系，明确责任分工，保证各项工作由具备相应资质及能力之人员执行；

4.对涉及公共利益、国家安全及重大社会影响之事项，保持高度警惕，主动防范合规风险；

5.定期开展合规培训，提升全体参与人员之合规意识与风险识别能力。

三、具体行动

承诺人承诺采取以下具体措施，保证__________工作符合合规要求：

1.制定并执行《__________合规操作规程》，明确各环节之合规标准与责任主体；

2.每日开展__________次安全检查，及时发觉并整改潜在风险隐患；

3.每月组织__________次合规自查，形成书面报告并报备相关管理部门；

4.对合作方、供应商等第三方主体实施严格的资质审查，保证其具备合法合规之条件；

5.建立合规问题台账，对发觉之问题限期整改，并持续跟踪整改进度；

6.对涉及资金使用、资源调配等关键环节，实施专项审批制度，保证决策程序合规；

7.设立合规举报渠道，鼓励内部人员及外部相关方反映违规行为，并依法依规处理。

四、监督与责任

承诺人承诺建立以下保障机制，以强化合规管理：

1.设立合规监督小组，由__________（负责人或部门）牵头，负责监督本承诺函之落实情况；

2.对违反本承诺函或相关法律法规之行为，承诺人承诺承担相应法律责任，并依法接受行政处罚或纪律处分；

3.每季度向__________（主管部门或监督机构）提交合规工作报告，主动公开合规管理之进展与不足；

4.若因承诺人及其相关人员之原因导致合规问题，承诺人承诺承担全部责任，并积极配合调查与整改；

5.承诺人承诺将本承诺函作为内部管理之依据，并保证所有参与人员知晓并遵守。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

责任投资合规承诺函篇2

承诺书编号：__________。

1.定义条款

本承诺书涉及以下定义：

1.1主体单位指承诺书签署方，即__________。

1.2投资项目指主体单位按照相关法律法规及本承诺书约定开展的投资活动。

1.3合规标准指主体单位在投资项目实施过程中遵循的法律法规、行业规范及政策要求。

1.4专项评估指主体单位对投资项目进行的合规性、风险评估及控制措施评估。

1.5技术参数指本承诺涉及的特定技术参数__________。

2.承诺范围

2.1实施主体

主体单位承诺，其所有员工及授权第三方在投资项目实施过程中，均应严格遵守本承诺书及相关法律法规要求。

2.2实施对象

主体单位承诺，投资项目涉及的所有合同、协议、交易及资金使用，均应符合本承诺书及相关法律法规要求。

2.3实施标准

主体单位承诺，投资项目实施过程中，应遵循以下标准：

2.3.1法律法规标准：严格遵守国家及地方现行有效法律法规。

2.3.2行业规范标准：遵循行业公认的最佳实践及标准。

2.3.3社会责任标准：保障员工权益、保护环境、促进社区发展。

3.保障机制

3.1资金保障

主体单位承诺，将设立专项资金用于投资项目的合规性审查及风险控制，保证资金使用符合法律法规及政策要求。

3.2人员保障

主体单位承诺，将配备专职合规管理人员，负责投资项目的合规性监督及管理，保证所有员工接受合规培训。

3.3技术保障

主体单位承诺，将采用先进技术手段，对投资项目进行实时监控及风险预警，保证技术参数符合行业标准。

4.违约认定

4.1轻微违约

主体单位承诺，若发觉轻微违约行为，将立即采取纠正措施，并向相关监管机构报告。

4.2重大违约

主体单位承诺，若发生重大违约行为，将立即停止投资项目，并向相关监管机构及利益相关方通报，同时承担相应法律责任。

5.争议解决

5.1协商

主体单位承诺，在发生争议时，首先通过友