合规管理改进计划承诺书3篇范文.docxVIP

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）

PAGE

合规管理改进计划承诺书3篇范文

合规管理改进计划承诺书第（1）篇

承诺方：__________

接收方：__________

1.承诺背景

为全面实施国家相关法律法规及行业监管要求，持续优化合规管理体系，提升合规经营水平，保障公司稳健发展，承诺方基于对合规经营重要性的深刻认识，特向接收方作出如下承诺。当前，承诺方已建立初步的合规管理体系，但仍有提升空间。为进一步完善合规管理机制，强化风险防控能力，保证各项业务活动符合法律法规及监管规定，承诺方决定制定并实施本改进计划。

2.承诺内容

承诺方承诺在合规管理方面严格遵守以下内容：

（1）严格遵守法律法规及监管要求，保证公司各项业务活动合法合规；

（2）建立健全合规管理组织架构，明确合规管理职责，形成合规管理合力；

（3）完善合规管理制度体系，覆盖公司经营活动的各个环节，保证制度的有效性和可操作性；

（4）加强合规培训和教育，提升全体员工的合规意识和能力，营造良好的合规文化氛围；

（5）定期开展合规风险评估，及时发觉并整改合规风险，防范合规发生；

（6）积极配合监管机构的监督检查，及时回应监管要求，持续改进合规管理工作。

3.实施计划

为有效推进合规管理改进工作，承诺方制定以下实施计划：

第一阶段：至________年________月________日

完成合规管理组织架构的优化调整，明确各部门合规管理职责；

组织开展全面合规风险排查，梳理现有制度体系的漏洞和不足；

制定合规管理改进方案，明确改进目标、措施和时间节点；

第二阶段：至________年________月________日

建立健全合规管理制度体系，修订完善相关管理制度和操作流程；

开展全员合规培训，重点培训关键岗位人员，提升合规意识和能力；

实施合规风险整改计划，针对排查出的风险点制定整改措施并跟踪落实；

第三阶段：至________年________月________日

建立合规管理信息化平台，提升合规管理效率和效果；

定期开展合规评估，检验改进措施的实际效果；

总结改进工作经验，形成长效机制。

4.保障措施

为保证本改进计划的顺利实施，承诺方采取以下保障措施：

（1）加强组织领导，成立合规管理改进工作小组，由公司主要负责人担任组长，统筹协调改进工作；

（2）配备__________名专业人员负责实施，保证改进工作专业高效；

（3）加大资源投入，设立专项经费用于合规管理改进工作，保障改进措施的有效落实；

（4）建立考核机制，将合规管理改进工作纳入绩效考核体系，保证改进工作取得实效；

（5）加强沟通协调，定期召开合规管理改进工作会，及时解决改进过程中遇到的问题。

5.违约责任

承诺方承诺严格遵守本改进计划，如未能按计划完成改进工作，或因改进工作不力导致合规风险发生，承诺方愿意承担以下责任：

（1）向接收方进行书面报告，说明原因并提出整改措施；

（2）接受接收方的监督和指导，限期完成整改；

（3）对相关责任人进行内部处理，情节严重的依法依规追究责任；

（4）赔偿因此造成的相关损失。

6.附则

（1）本改进计划自双方签字盖章之日起生效；

（2）本改进计划由承诺方负责解释，接收方有权进行监督；

（3）由__________机构进行年度评估，评估结果作为改进工作的重要参考依据。

承诺人签名：__________

签订日期：__________年________月________日

合规管理改进计划承诺书第（2）篇

合同编号：__________

一、总则

1.1为进一步加强公司合规管理体系建设，提升合规风险管理水平，保证公司各项业务活动严格遵守国家法律法规、行业规章及公司内部规章制度，维护公司声誉和利益，经公司管理层研究决定，特制定本合规管理改进计划承诺书。

1.2本承诺书旨在明确公司及相关员工在合规管理方面的责任与义务，保证公司合规管理体系的有效运行和持续改进。

二、承诺事项

2.1公司承诺将严格遵守国家及地方有关法律法规、行业规章及政策要求，保证公司所有业务活动均在合法合规的框架内进行。

2.2公司承诺将建立健全合规管理体系，包括但不限于制定完善的合规管理制度、设立独立的合规管理部门、配备专业的合规管理人员、建立有效的合规风险识别、评估和应对机制等。

2.3公司承诺将定期开展合规培训和教育，提升员工的合规意识和能力，保证员工知晓并遵守相关法律法规及公司内部规章制度。

2.4公司承诺将建立畅通的合规举报渠道，鼓励员工及利益相关方积极举报违规行为，并对举报人进行严格的保密和保护。

2.5公司承诺将对违规行为进行严肃处理，追究相关责任人的责任，并采取有效措施防止类似违规行为再次发生。

2.6