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《专利法》中“实用新型专利”的创造性要求

引言

在科技创新加速迭代的时代背景下，专利制度作为激励创新的核心法律工具，其重要性日益凸显。实用新型专利作为我国专利体系的三大类型之一（与发明专利、外观设计专利并列），以“保护产品形状、构造或其结合的技术方案”为特点，在促进中小技术创新、推动产业技术升级中发挥着独特作用。而创造性作为专利授权的核心要件之一，直接关系到实用新型专利的授权质量与制度价值实现。本文将围绕《专利法》中实用新型专利的创造性要求展开系统分析，从法律定位、判断标准、实践难点等维度深入探讨，以期为理解实用新型专利制度的本质提供参考。

一、实用新型专利的制度定位与创造性要求的基础性作用

（一）实用新型专利的立法初衷与保护客体特征

我国《专利法》对实用新型专利的定义可概括为：针对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。这一定义明确了其保护客体的两大特征：其一，仅限“产品”，不包括方法或材料；其二，需涉及“形状、构造或其结合”，即技术改进需通过物理形态的改变实现。这种限定源于立法者对实用新型专利的功能定位——鼓励对现有产品进行“小改进”“微创新”，降低创新主体的专利申请门槛，使更多技术含量虽不高但具有实际应用价值的技术方案获得保护。

从制度设计逻辑看，实用新型专利与发明专利形成“高低搭配”：发明专利保护“具有突出的实质性特点和显著进步”的重大技术创新，而实用新型则保护“具有实质性特点和进步”的相对简单的技术改进。这种差异化的保护体系，既避免了对低水平技术的过度保护，又为中小创新主体提供了“踮脚可及”的专利保护路径，有效激发了全社会的创新活力。

（二）创造性要求在实用新型授权要件中的核心地位

根据《专利法》规定，授予专利权的实用新型需同时满足新颖性、创造性和实用性三要件。其中，新颖性要求技术方案未在国内外为公众所知；实用性要求能够制造或使用并产生积极效果；而创造性则是最具争议性、最能体现专利质量的核心要件。若创造性要求过低，可能导致“垃圾专利”泛滥，浪费审查资源并扰乱市场秩序；若要求过高，则会削弱实用新型专利的制度优势，背离其鼓励小创新的初衷。因此，准确把握创造性要求的尺度，是平衡专利保护与公共利益的关键。

实践中，创造性要求的审查结论往往直接决定专利申请的授权与否。例如，某申请人提交了一项“可折叠式水杯”的实用新型申请，若其折叠结构与现有技术中的“折叠雨伞骨架”仅为简单移植且未产生新的技术效果，则可能因缺乏创造性被驳回；反之，若其通过优化关节连接方式解决了现有折叠水杯易漏水的问题，则可能因具备实质性特点和进步获得授权。这一对比充分体现了创造性要求在实用新型专利授权中的“筛选器”作用。

二、实用新型专利创造性要求的法律依据与具体内涵

（一）《专利法》及《专利审查指南》的条文解析

我国现行《专利法》第二十二条第三款规定：“创造性，是指与现有技术相比，该实用新型具有实质性特点和进步。”这一表述与发明专利的“突出的实质性特点和显著的进步”形成对比，删去了“突出”和“显著”两个修饰词，体现了对实用新型创造性要求的适度降低。《专利审查指南》进一步细化了判断标准：“实质性特点”是指实用新型相对于现有技术，对所属技术领域的技术人员来说是非显而易见的；“进步”是指实用新型与现有技术相比能够产生有益的技术效果。

需要特别说明的是，“所属技术领域的技术人员”是法律拟制的“理性人”，其知识水平被设定为“知晓申请日（或优先权日）前该技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期前常规实验手段的能力”，但不具备创造能力。这一虚拟主体的引入，为创造性判断提供了客观基准——若某技术方案对于该“理性人”而言是“显而易见”的，则不具备实质性特点；反之则具备。

（二）“实质性特点”与“进步”的具体判断维度

实质性特点的判断：非显而易见性的认定

非显而易见性是判断实质性特点的核心。实践中，审查员通常采用“三步法”进行分析：第一步，确定最接近的现有技术；第二步，确定实用新型实际解决的技术问题；第三步，判断现有技术是否存在技术启示，使得所属领域技术人员有动机将现有技术与最接近现有技术结合以得到该实用新型。

例如，某申请涉及“一种带放大镜的指甲剪”，最接近的现有技术是普通指甲剪，另一篇现有技术公开了“带放大镜的梳妆镜”。此时需判断：对于所属领域技术人员（日用五金制品领域），是否会因“需要观察指甲细节”的需求，想到将放大镜与指甲剪结合？若现有技术中已存在“工具+辅助观察装置”的类似设计（如带灯的螺丝刀），则可能认为这种结合是显而易见的；若不存在，则可能认定具备实质性特点。

进步的判断：有益技术效果的考察

进步要求实用新型与现有技术相比具有积极的技术效果。这种效果可以是技术性能的提升（如提高效率、降低能耗）、解决技术问题（如