2025年证券行业入门基础知识笔记攻略.pdfVIP

三色勾画法

■^L色表达是重点记忆内容，蓝色表达次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表达临时需要

萩的内容或简朴理解内容。实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅

笔划褐色内容。平常复习重要关注三色划线内容，考前迅速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确

定掌握时请擦掉。

第一章、证券市场概述

知识点101（P1）:证券的含义（多选）

□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内

容而获得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者

有权获得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采用纸质形式或其他形

式。

知识点102（P1）:有价证券的含义判（断）

有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债

权的凭证。□此类证券自身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买

卖和流通，客观上具有交易价格。

□有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

独立于实际资本之外。一般虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与

真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反应实际资本额的变化。

知识点103（P2）:有价证券分类概念（多选、判断）

狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能

事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）

货币证券是自身能使持有人或第三者获得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商

业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联络的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的

重要形式。

知识点104（P2）：有价证濠分类原则（单项选择、多选、判断）

□1、按发行主体的不一样，分为政府证券、政府机构证券和企业证券。政府证券指中央政府或

地方政府发行的债券。政府机构证券是由经同意的政府机构发行的证券，我国目前不容许政府机

构发行。企业证券是企业为筹措资金而发行的有价证券。在企业证券中，一般银行及非银行金

融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

□2、按与否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关

核准发行，并经证券交易所依法审核同意，容许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是

未申请上市或不符合证券交易圻挂牌交易条件的证券。非上市证券不容许在证券交易所内交易，

但可以在其他证券交易所市场交易。凭证式国债和一般开放式基金份额属于非上市证券