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个人理财咨询协议2025年业绩考核标准

本协议由以下双方于______年______月______日在______签订：

甲方（咨询机构/理财顾问）：

名称/姓名：________________________

地址/联系方式：________________________

乙方（客户）：

名称/姓名：________________________

地址/联系方式：________________________

鉴于甲方提供个人理财咨询服务，乙方同意接受甲方的服务，并根据本协议约定，甲方设定2025年度业绩考核标准，双方本着平等自愿、公平合理的原则，达成如下协议：

第一条考核目的与原则

甲方设立2025年度业绩考核标准（以下简称“考核标准”），旨在客观评估甲方在为乙方提供个人理财咨询服务过程中，及其自身运营管理方面的表现，激励甲方提供高质量、专业化的服务，确保持续实现客户的理财目标，并作为甲方薪酬激励、职业发展及相关决策的参考依据。考核遵循公平、客观、透明、可衡量及与客户利益导向一致的原则。

第二条考核周期

本考核标准适用于2025年1月1日至2025年12月31日止的完整自然年度。考核结果于每年______月______日前进行初步评估，并于______月______日前完成最终评定与沟通。

第三条考核对象

本考核标准主要针对提供乙方理财咨询服务的指定顾问/团队（以下简称“考核对象”），同时可能涉及甲方整体在客户服务与管理方面的相关指标。

第四条核心业绩指标

甲乙双方同意，2025年度业绩考核将围绕以下核心维度进行，具体指标及衡量方式如下：

1.客户满意度：通过年度客户满意度问卷调查、服务过程反馈等方式进行评估。指标为满意度评分，目标分数不低于______分（或满意度达成率不低于______%）。

2.客户关系维护与留存：考核期内，乙方客户关系的持续稳定性。指标为客户留存率，即考核期末仍保持服务的客户数量占考核期初乙方客户总数的比例，目标不低于______%。

3.专业服务完成度与质量：评估考核期内甲方为乙方提供的各项理财咨询服务（如理财规划报告、市场信息解读、方案调整建议等）的数量、质量和及时性。指标包括但不限于：按时完成核心服务报告的数量（目标______份），报告质量经内部或第三方评估达到______级别以上。

4.客户资产规模管理（参考）：对于甲方管理的与乙方相关的资产规模进行监控，作为衡量服务影响力的参考指标。不直接作为核心惩罚或奖励依据，但显著增长或非正常减少可能影响综合评价。衡量方式为期末管理资产值与期初对比变化。

5.合规与专业规范遵守：考核考核对象在服务过程中是否严格遵守法律法规、监管要求及甲方内部合规操作规范。指标为合规记录，要求无重大合规事件发生。

第五条指标权重与评分标准

各项核心业绩指标设置如下权重，具体评分标准由甲方根据实际情况制定并公示：

1.客户满意度：权重______%。

2.客户关系维护与留存：权重______%。

3.专业服务完成度与质量：权重______%。

4.客户资产规模管理（参考）：权重______%（若有）。

5.合规与专业规范遵守：权重______%。

考核对象的最终综合得分=∑（单项指标得分×单项指标权重）。具体各项指标的评分细则参见甲方内部相关规定。

第六条绩效结果应用

考核结果将主要用于以下方面：

1.薪酬激励：作为计算年度绩效奖金、佣金提成或其他形式奖励的主要依据。

2.职业发展：作为考核对象晋升、获取更多培训资源、参与重要项目等的参考。

3.服务优化：识别服务中的优势与不足，为甲方改进服务流程和管理提供依据。

4.合同管理：考核结果可能影响服务合同的续签条件或顾问关系的维护。

第七条特殊情况处理

如遇不可抗力因素（如战争、重大自然灾害、国家政策重大调整等）或极端市场系统性风险导致无法完成考核指标，经双方确认后，可相应调整考核要求或结果。甲方应建立必要的沟通机制，及时与乙方沟通可能受影响的服务调整。

第八条争议解决

因本考核标准引起的或与之相关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第九条其他

1.甲方有权根据法律法规变化、市场发展及内部管理需要，对考核标准进行修订，但应至少提前______日书面通知乙方，并就重大修订征询乙方意见。

2.本考核标准作为个人理财咨询协议的组成部分，与协议其他条款具有同等法律效力。

3.本协议未尽事宜，遵照个人理财咨询协议相关约定执行。

甲方（盖章/签字）：

授权代表（签字）：____________