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会计财务管理合规性绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

财务报告准确性

资产负债表准确性

35%

无重大错漏

根据审计结果，无重大错漏得满分，存在一般性错漏扣5-10分，存在重大错漏扣10-20分

利润表准确性

无重大错漏

根据审计结果，无重大错漏得满分，存在一般性错漏扣5-10分，存在重大错漏扣10-20分

现金流量表准确性

无重大错漏

根据审计结果，无重大错漏得满分，存在一般性错漏扣5-10分，存在重大错漏扣10-20分

财务报表编制及时性

按期提交

按期提交得满分，延迟1-3天扣5分，延迟4-7天扣10分，延迟超过7天扣20分

财务数据一致性

无矛盾

无矛盾得满分，存在轻微矛盾扣5分，存在较大矛盾扣10分

税务合规性

纳税申报及时性

25%

100%按时申报

100%按时申报得满分，延迟1-3个申报期扣5分，延迟4-6个申报期扣10分，延迟超过6个申报期扣20分

税务合规率

100%

100%合规得满分，存在1-2次轻微不合规扣5分，存在3-4次不合规扣10分，存在5次及以上不合规扣20分

税务筹划有效性

合理合法

合理合法得满分，存在轻微不合理扣5分，存在较不合理扣10分，存在明显不合理扣20分

税务稽查配合度

完全配合

完全配合得满分，存在一般性不配合扣5分，存在较不配合扣10分，存在严重不配合扣20分

税务风险控制

无重大税务风险

无重大税务风险得满分，存在一般性税务风险扣5分，存在较重大税务风险扣10分，存在重大税务风险扣20分

内部控制有效性

预算执行偏差率

20%

≤5%

偏差率≤5%得满分，偏差率6-10%扣5分，偏差率11-15%扣10分，偏差率超过15%扣20分

财务审批流程合规性

100%合规

100%合规得满分，存在1-2次轻微不合规扣5分，存在3-4次不合规扣10分，存在5次及以上不合规扣20分

资产盘点准确性

账实相符率≥99%

账实相符率≥99%得满分，账实相符率98-99%扣5分，账实相符率95-97%扣10分，账实相符率低于95%扣20分

费用报销合规性

100%合规

100%合规得满分，存在1-2次轻微不合规扣5分，存在3-4次不合规扣10分，存在5次及以上不合规扣20分

内控流程优化建议

提出2条以上有效建议

提出2条以上有效建议得满分，提出1条有效建议扣5分，未提出有效建议扣10分

合规风险防范

合规培训参与度

20%

100%参与

100%参与得满分，参与率90-99%扣5分，参与率80-89%扣10分，参与率低于80%扣20分

合规问题整改率

100%

100%整改得满分，整改率95-99%扣5分，整改率90-94%扣10分，整改率低于90%扣20分

合规风险识别能力

及时发现并上报

及时发现并上报得满分，存在1-2次未及时发现扣5分，存在3-4次未及时发现扣10分，存在5次及以上未及时发现扣20分

合规文件完整性

100%完整

100%完整得满分，存在1-2处轻微缺失扣5分，存在3-4处缺失扣10分，存在5处及以上缺失扣20分

合规意识主动性

主动发现问题并改进

主动发现问题并改进得满分，存在1-2次未主动发现扣5分，存在3-4次未主动发现扣10分，存在5次及以上未主动发现扣20分

本表格用于评定会计财务管理岗位的合规性绩效，请根据各项指标的实际表现进行评分。维度权重为参考，具体评分需结合岗位实际情况和公司政策。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见