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2024重庆市城口县《证券从业之证券市场基

本法律法规》考试必刷100题完整题库AB卷

第I部分选题(100题)

1.以下关于监事会的说法中正确的是()O

A：监事会主席和副主席是监事会的召集人

B：监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要

时可聘请外部专业人士协助

C：监事会必须设立主席和副主席

D：对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监

事会应当提议召开董事会，井向董事会提出专项议案

答案：B

2.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采

取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要

证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、

调查职权行为的，可以对有关责任人员采取O的证券市场入措施。

A：1—3年

B：终身

C：3—5年

D：5—10年

答案：B

3.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务

业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证

监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取

O的证券市场禁入措施。

A：终身

B：1〜3年

C：3〜5年

I):5〜10年

答案：A

4.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到

期债务，且资产不足以清偿全部债务的，()可以向人民法院提出对

证券公司进行重整或者破产清算的申请。

A：国务院金融监督管理机构

B：持有证券公司5%以上股权的股东

C：债权人

D：国务院证券监督管理机构

答案：A

5.下列选项，属于托管人职责的是()o

A：监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明

书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行

并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监

管权的中国证监会派出机构

B：依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基

础资产

C：按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D：按照约定时将募集资金支付给原始权益人

答案：A

6.信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术

系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令

改正，处()罚款。

A：1万元以上10万元以下

B：3万元以上10万元以下

C：1万元以上30万元以下

D：3万元以上30万元以下

答案：B

7.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，()专业投资者

指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模

以投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定

是否同意其转化。

A：第一类

B：第三类

C：第四类

D：第二类

答案：B

8.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量

未达到拟公

A：0.8

B：0.6

C：0.7

D：0.5

答案：C

9.期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生

的损失由()承担。

A：客户

B：该会员

C：期货交易所

D：期货公司

答案：B

私募基金合投资者设置()的投

10.同应当约定给不少于资冷静期。

A

：2天

B3

：天

C2时

：1小

D：24小时

答案：D

11司受期货公司委托从事介绍业务，得供服(

.证券公不提的务是)O

A：供期货交易设施

提

B：协助办理开户手续

C：代理期货公司收取期货保证金

D：提供期货交易行情信息

答案

:C

12私募