企业合规性检查清单与风险提示.docVIP

企业合规性检查清单与风险提示工具模板

一、适用场景与核心价值

本工具适用于企业日常合规管理、监管机构检查前自查、新业务/新产品上线前合规评估、年度合规审计等场景，旨在通过系统化检查帮助企业识别合规风险、规范运营行为，降低因违规导致的行政处罚、经济损失及声誉损害风险，同时提升企业整体合规管理水平。

二、执行流程与操作步骤

步骤1：明确检查范围与目标

根据企业所处行业（如金融、制造、互联网等）及业务特点，确定检查范围，涵盖公司治理、人力资源、财务税务、数据安全、合同管理、知识产权、广告宣传等关键领域。

设定检查目标，例如“保证符合《公司法》《劳动合同法》《数据安全法》等核心法规要求”“识别并整改现有合规漏洞”等。

步骤2：组建专项检查团队

团队成员应包括法务负责人、财务经理、人力资源主管*、业务部门代表及合规专员，保证多视角覆盖。

明确分工：法务负责法律法规解读，财务负责财税合规性，人力资源负责用工合规，业务部门负责流程执行落地。

步骤3：对照清单逐项检查

依据“清单模板与风险提示表”，对每个检查项目进行逐一核对，记录检查结果（符合/不符合/不适用）。

对“不符合”项，详细描述问题描述、涉及场景及潜在影响，并附相关证据材料（如合同、制度文件、记录截图等）。

步骤4：评估风险等级并制定整改方案

根据问题发生的可能性及影响程度，将风险划分为高、中、低三级：

高风险：可能导致重大行政处罚、业务叫停或严重声誉损害；

中风险：可能面临一般性处罚、经济损失或运营限制；

低风险：存在轻微违规，可及时纠正且影响较小。

针对高风险项，优先制定整改方案，明确整改责任部门、责任人、整改措施及时限；中低风险项可纳入常规管理持续优化。

步骤5：跟踪整改落实与总结复盘

整改期限届满后，团队对整改效果进行复核，保证问题彻底解决。

编制合规检查报告，汇总检查结果、风险点、整改措施及后续建议，提交企业管理层审议。

定期（如每季度/每半年）回顾清单内容，结合法律法规更新及业务变化动态调整检查项目。

三、清单模板与风险提示表

检查领域

检查项目

检查内容

合规依据

风险等级

风险提示

整改责任

整改期限

整改状态

公司治理

三会一层运作规范

股东会、董事会、监事会会议记录是否完整，决策程序是否符合《公司法》规定

《公司法》第二十条、第四十五条

高

未规范运作可能导致决策无效，企业面临治理结构风险

董事会办公室

日

□未整改□已整改

人力资源

劳动合同签订与社保缴纳

是否所有员工均签订书面劳动合同，社保/公积金是否足额、及时缴纳

《劳动合同法》第十条、第八十二条

高

未签订合同或未缴社保可能引发劳动仲裁，面临补缴及赔偿风险

人力资源部

日

□未整改□已整改

财务税务

发票管理与税务申报

发票开具内容是否真实合规，税务申报数据与账面数据是否一致，是否存在虚开发票风险

《发票管理办法》第二十二条

高

虚开发票可能构成犯罪，企业及责任人需承担刑事责任

财务部

日

□未整改□已整改

数据安全

用户信息收集与存储

收集用户信息是否获得明示同意，数据存储是否采取加密等安全措施，是否存在过度收集

《数据安全法》第二十七条、第三十条

中

违规收集用户信息可能面临监管处罚，用户流失及品牌声誉风险

技术部

日

□未整改□已整改

合同管理

合同审批与履行监控

重大合同是否经法务审核，合同履行过程中是否有跟踪记录，是否存在违约未处理情况

《民法典》第四百六十四条

中

合同漏洞或违约未处理可能导致经济损失，引发法律纠纷

法务部

日

□未整改□已整改

知识产权

商标与专利使用规范

企业使用的商标、专利是否已注册或获得授权，是否存在侵权行为

《商标法》第五十七条、《专利法》第六十条

低

侵权行为可能面临赔偿要求，影响企业市场竞争力

市场部

日

□未整改□已整改

四、关键注意事项与优化建议

动态更新清单内容

密切关注国家及地方法律法规、行业监管政策的变化（如数据安全领域的《个人信息保护法》修订），及时调整检查项目及合规依据，保证清单时效性。

强化跨部门协作

合规检查不是单一部门职责，需建立法务、财务、业务等部门的联动机制，定期召开合规沟通会，共享风险信息，协同推进整改。

注重员工合规培训

针对高风险领域（如数据安全、税务合规），定期组织员工培训，通过案例讲解、情景模拟等方式提升全员合规意识，从源头上减少违规行为。

利用数字化工具提升效率

可引入合规管理软件，实现检查任务线上分配、整改进度实时跟踪、风险数据自动汇总，减少人工操作误差，提高管理效率。

建立长效监督机制

将合规检查纳入企业日常管理体系，通过定期抽查、内部审计等方式，保证合规要求持续落地，避免“一阵风”式整改。

通过上述工具模板的系统性应用，企业可构建“事前预防、事中控制、事后改进”的合规管理闭环，有效防范合规风险，为可持续发展奠