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项目审批流程与操作指引书

一、引言

为规范公司内部项目管理，保证项目立项、执行、变更及结项各环节的合规性与高效性，明确各部门职责分工，特制定本指引书。本指引旨在为项目申请人、审批人及相关参与人员提供清晰的流程参考，保障项目顺利推进，降低运营风险。

二、适用范围与发起条件

（一）适用范围

本指引适用于公司所有内部项目，包括但不限于：

新业务开发项目（如新产品上线、市场拓展活动等）；

资产购置与升级项目（如设备采购、系统迭代改造等）；

跨部门协作项目（如流程优化、内部效率提升项目等）；

预算调整或追加项目（原项目预算变更需补充审批的）；

其他需纳入公司统一管理的专项项目。

（二）发起条件

项目发起前，需满足以下基本条件：

项目目标明确，符合公司战略方向或年度工作计划；

项目方案包含初步可行性分析、预算明细、时间周期及责任人；

涉及资源协调（如人力、预算、跨部门支持）的，需提前与相关部门沟通并获得初步共识；

申请人需为项目直接负责人或部门授权发起人。

三、审批流程全步骤指引

（一）步骤一：项目申请提交

操作人：项目申请人（一般为项目发起部门负责人或指定负责人）。

操作内容：

（1）登录公司项目管理系统（或OA系统），选择“项目审批”模块；

（2）根据项目类型填写《项目审批申请表》（模板见第四章），项目方案、可行性分析报告、预算明细表等附件；

（3）填写项目核心信息，包括项目名称、目标、周期、预算金额、涉及部门、预期成果等；

（4）确认信息无误后，提交至部门负责人初审。

输出物：《项目审批申请表》（含附件）、项目方案文档。

（二）步骤二：部门初审

操作人：申请人所在部门负责人（如*部门负责人）。

操作内容：

（1）审核项目与部门职责的匹配度、项目目标的合理性；

（2）核查项目预算是否符合部门年度预算额度，预算明细是否清晰、合规；

（3）评估项目所需资源（人力、场地等）是否可内部协调，若需跨部门支持，提前沟通确认；

（4）初审通过后，在系统中填写“初审意见”，提交至下一环节（如需会签则进入会签环节，直接审批则进入领导审批）。

输出物：部门初审意见（通过/不通过，注明修改建议）。

（三）步骤三：多部门会签（如涉及）

操作人：相关协作部门负责人（如财务部、法务部、技术部等，根据项目类型确定）。

操作内容：

（1）系统自动向涉及部门发送会签提醒，协作部门需在2个工作日内完成审核；

（2）财务部重点审核预算合规性、成本合理性；法务部审核项目合同/协议条款（如涉及外部合作）、法律风险；技术部审核技术方案可行性、资源匹配度；

（3）各部门填写会签意见，若有异议需明确说明修改要求，申请人根据意见调整后重新提交；

（4）所有会签部门均通过后，流程进入审批环节。

输出物：各部门会签意见（通过/不通过及修改建议）。

（四）步骤四：领导审批

操作人：根据项目预算及重要性，由对应层级领导审批（如分管副总、总经理等，具体权限见公司《权限管理制度》）。

操作内容：

（1）审批人重点审核项目战略价值、投入产出比、风险控制措施；

（2）对于预算超过一定额度（如50万元）或涉及重大资源投入的项目，需组织专项评审会，由申请人现场汇报，评审通过后再行审批；

（3）审批通过后，系统《项目审批通过通知》，同步至申请人及相关部门；审批不通过的，注明原因并流程终止。

输出物：《项目审批通过通知》或《项目审批驳回通知》。

（五）步骤五：项目执行与进度反馈

操作人：项目申请人（项目组负责人）、项目跟进人（如*项目管理专员）。

操作内容：

（1）收到审批通过通知后，项目组启动项目，制定详细执行计划；

（2）每月5日前，通过系统提交《项目月度进度报告》，说明项目进展、预算执行情况、存在问题及需协调资源；

（3）项目关键节点（如中期验收、重要交付物完成）需提前3个工作日提交《项目节点验收申请》，由审批人及相关部门验收。

输出物：《项目月度进度报告》《项目节点验收申请》。

（六）步骤六：项目变更审批（如涉及）

操作人：项目组负责人、原审批流程相关人员。

操作内容：

（1）项目执行中如需变更项目目标、周期、预算或范围，需填写《项目变更审批表》（模板见第四章），说明变更原因、影响及调整方案；

（2）变更审批流程与原项目审批流程一致，需重新经部门初审、会签（如涉及）、领导审批；

（3）变更审批通过后，更新项目信息并同步至所有相关方；审批不通过的，按原计划执行。

输出物：《项目变更审批表》《项目更新通知》。

（七）步骤七：项目结项与归档

操作人：项目组负责人、部门负责人、档案管理员。

操作内容：

（1）项目完成后，提交《项目结项申请表》，附结项报告（含成果交付物、预算决算表、经验总结等）；

（2）原审批部门及领导审核项目目标达成情况、预算执行合规性；

（3）审核通过后，项目资料由档案管理员统一归档（包