2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及参考答案.pdfVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与

业务规范考试题库

第一部分单选题5（00题）

1、市参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其

基金资产净值的

A.100%

B.20%

C.50%

D.10%

【答案】：A

2、2（019年真题）中国证监会一般工作人员离职后（）年内，不

得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

3、L0F基金在交易所的规则与（）的相同。

A.股票

B.债券

C.封闭式基金

D.开放式基金

【答案】：C

4、关于申购费用及申购份额的计算，错误的是()o

A.净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

B.申购费用二净申购金额*申购费率

C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

D.申购份额二申购金额/申购当日基金份额净值

【答案】：D

5、规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算,

确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的()要求。

A.会计系统控制

B.风险控制

C.信息披露控制

D.投资管理业务控制

【答案】：A

6、基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是

在一个私下合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了

()原则。

A.不得进行内幕交易

B.不得欺诈客户

C.不得操纵市

D.不得进行不正当竞争

【答案】：A

7、以下行为中，符合基金从业人员职业道德中“专业审慎”要求的是

()O

A.II、III

B.III

C.I、II

D.II

【答案】：B

8、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制

完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A.10

B.15

C.30

D.20

【答案】：B

9、货币市基金可以投资于以下金融工具（）。

A.现金

B.股票

C.可转换债券

D.信用等级在AAA级以下的企业债券

【答案】：A

10、销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知

义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（）。

A.II.III.W

B.I.II.III.W

C.I.II.IV

I）.I.II.III

【答案】：B

11、金融市场按割期限可划分为（）。

A.现货市场和期货市场

B.货币市场和资本市场

15、ETF的建仓期应不超过（）。

A.1个月

B.3个月

C.2个月

D.6个月

【答案】：B

16、2（016年真题）下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件？

（）

A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务

人员在1年内变动超过20%

B.托管人的法定名称或住所发生变更

C.发生涉及托管业务的诉讼

D.托管人的负责人受到严重行政处罚

【答案】：A

17、2（017年真题）关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间

原则上不超（），普通程序注册的审查时间原则上不超（）。

A.20日；6个月

B.30H；3个月

C.20个工作日；3个月

D.20个工作日；6个月

【答案】：D

18、基金管理人在基金发售（）前，将招募说明书、基金合同摘

要登载在指定报刊和管理人网站上。

A.1日

B.3