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2026年证券从业资格《证券发行与承销》真题

考试时间：150分钟?总分：120分?年级/班级：__________

一、选择题

1.下列关于证券发行的表述，正确的是

A.证券发行是指发行人向不特定社会公众发售证券的行为

B.证券发行分为公募发行和私募发行两种方式

C.证券发行必须经过中国证监会的审批

D.证券发行后，发行人不得使用募集资金

2.我国《公司法》规定，公司发行新股必须满足的条件不包括

A.公司最近3年财务会计文件无虚假记载

B.公司净资产不低于人民币3000万元

C.公司累计债券余额不超过公司净资产的40%

D.公司最近3年无重大违法行为

3.下列关于首次公开发行股票的表述，错误的是

A.首次公开发行股票必须由保荐机构负责推荐和辅导

B.首次公开发行股票的发行人应当符合中国证监会的相关要求

C.首次公开发行股票的发行价格由发行人与承销商协商确定

D.首次公开发行股票的发行人可以免于披露招股说明书

4.在股票发行的承销方式中，下列属于包销方式的是

A.承销商承诺在约定的期限内以约定的价格将股票全部卖出

B.承销商与发行人共同承担股票发行的风险

C.承销商仅负责代为发行股票，不承担发行风险

D.承销商仅负责宣传推广，不承担股票发行的风险

5.下列关于股票发行定价的表述，正确的是

A.股票发行定价应当遵循“公平、公正、公开”的原则

B.股票发行定价应当考虑市场供求关系、发行人盈利能力等因素

C.股票发行定价应当由发行人单独决定

D.股票发行定价可以完全不考虑发行人的财务状况

6.下列关于证券发行保荐制度的表述，错误的是

A.保荐机构负责对发行人的发行申请文件进行审核

B.保荐机构负责协助发行人履行信息披露义务

C.保荐机构对发行人的证券上市后持续督导

D.保荐机构可以代替发行人承担法律责任

7.在股票发行的询价过程中，下列属于有效报价的条件是

A.报价价格低于发行人董事会确定的发行底价

B.报价数量超过发行人本次发行股票数量的20%

C.报价价格不低于发行人董事会确定的发行底价

D.报价数量低于发行人本次发行股票数量的10%

8.下列关于股票发行上市审核的表述，正确的是

A.股票发行上市审核由证券交易所负责

B.股票发行上市审核由中国证监会负责

C.股票发行上市审核必须经过发行审核委员会的表决

D.股票发行上市审核可以由发行人自行决定

9.下列关于股票发行持续督导的表述，错误的是

A.持续督导的期限自证券上市之日起计算

B.持续督导的期限一般为2年

C.持续督导期间，保荐机构应当定期向中国证监会报告发行人的情况

D.持续督导期间，保荐机构可以免除对发行人的信息披露义务

10.下列关于股票发行信息披露的表述，正确的是

A.招股说明书是发行人向投资者披露信息的唯一文件

B.招股说明书应当真实、准确、完整、及时

C.招股说明书可以不包含发行人的财务会计报告

D.招股说明书的内容可以由发行人自行决定

二、填空题

1.证券发行是指发行人依照法定程序向投资者募集资金的行为，根据发行对象的不同，可以分为______发行和______发行。

2.首次公开发行股票的发行人应当符合中国证监会的相关要求，包括但不限于______、______和______。

3.股票发行的承销方式分为______和______两种方式。

4.股票发行定价应当遵循“______、______、______”的原则。

5.保荐机构负责对发行人的发行申请文件进行审核，并协助发行人履行______义务。

6.在股票发行的询价过程中，有效报价应当满足的条件包括______、______和______。

7.股票发行上市审核由______负责，必须经过______的表决。

8.持续督导的期限自______之日起计算，一般为______。

9.招股说明书是发行人向投资者披露信息的______文件，应当真实、准确、完整、及时。

10.证券发行信息披露应当遵循______、______和______的原则。

三、多选题

1.下列关于证券发行的表述，正确的有

A.证券发行是指发行人向不特定社会公众发售证券的行为

B.证券发行分为公募发行和私募发行两种方式

C.证券发行必须经过中国证监会的审批

D.证券发行后，发行人不得使用募集资金

2.我国《公司法》规定，公司发行新股必须满足的条件包括

A.公司最近3年财务会计文件无虚假记载

B.公司净资产不低于人民币3000万元

C.公司累计债券余额不超过公司净资产的40%

D.公司最近3年无重大违法行为

3.下列关于首次公开发行股票的表述，正确的有

A.首次公开发行股票必须由保荐机构