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中介投资咨询合同协议合同

合同编号：[合同编号]

甲方（客户方）：

姓名/名称：[客户方姓名/名称]

身份证号/统一社会信用代码：[客户方身份证号/统一社会信用代码]

住所地/注册地址：[客户方住所地/注册地址]

联系方式：[客户方联系方式]

乙方（中介方）：

名称：[中介方全称]

注册地址：[中介方注册地址]

法定代表人/授权代表：[法定代表人/授权代表姓名]

联系方式：[中介方联系方式]

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方委托乙方提供投资咨询服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容与范围

1.1乙方同意根据甲方的要求，在合同有效期内，向甲方提供投资咨询服务。本服务属于投资咨询范畴，旨在为甲方进行投资决策提供信息支持、分析判断和辅助建议，但不包括直接执行投资操作或保证投资收益。

1.2具体服务内容包括但不限于：

（1）根据甲方提供的投资目标和风险偏好，进行投资需求分析；

（2）搜集、整理和分析与甲方投资相关的宏观经济形势、行业发展趋势、市场动态等信息；

（3）对甲方关注的特定投资品种（包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权及其他金融衍生品等）进行独立研究、评估和推荐；

（4）根据市场变化和甲方情况，提供投资策略建议、资产配置建议或投资组合管理建议；

（5）定期或不定期向甲方提供投资分析报告、市场展望报告或专题研究报告；

（6）协助甲方理解相关投资产品的风险特征，并进行风险提示；

（7）依据甲方授权，提供其他与投资咨询相关的服务。

1.3服务方式包括但不限于书面报告、专题会议、电话沟通、电子邮件、视频会议以及乙方提供的其他线上或线下平台。

1.4乙方提供的服务旨在辅助甲方进行独立判断，甲方最终的投资决策由甲方自行做出。

第二条服务期限

2.1本合同服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止，为期[服务期限时长]。

2.2服务期限届满前[提前通知期限]，如甲乙双方均未提出书面异议，本合同可[自动续约/根据双方协商确定是否续约及续约条款]。

第三条服务费用与支付方式

3.1甲方同意按照本合同约定向乙方支付投资咨询服务费。费用标准为：

（1）[具体收费方式，例如：固定费用人民币[金额]元/期；或按服务小时收费，每小时人民币[金额]元；或按咨询次数收费，每次人民币[金额]元；或其他双方约定的方式]。

（2）本费用[包含/不包含]税费。如包含，税种为[税种名称]；如不包含，由[哪一方]承担。

3.2费用支付方式：

（1）甲方应在本合同签订之日起[支付期限]内，向乙方支付[首次/首期]费用人民币[金额]元。

（2）甲方应在[后续支付节点描述，例如：每期服务开始前/每季度初]向乙方支付下一期/下一阶段费用人民币[金额]元。

（3）支付方式为银行转账，甲方应在付款前将款项支付至乙方以下指定银行账户：

开户行：[乙方开户行名称]

账户名称：[乙方账户名称]

账号：[乙方银行账号]

（4）甲方未按约定支付费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的[千分之几]向乙方支付违约金。逾期超过[期限]的，乙方有权暂停服务或解除合同，并要求甲方支付全部应付费用及违约金。

第四条双方权利与义务

4.1乙方的权利与义务：

（1）乙方可根据本合同约定收取服务费用。

（2）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的个人/公司基本信息、财务状况、投资经验、风险承受能力及投资目标等资料，以提供更匹配的服务。

（3）乙方应按照本合同第一条约定的服务内容、标准和方式，勤勉尽责地为甲方提供专业投资咨询服务。

（4）乙方应确保其提供的服务和建议基于合理的市场分析、独立研究判断，并符合相关法律法规及行业规范。

（5）乙方应向甲方充分解释投资咨询服务的性质，明确其不构成对具体投资品种或投资行为的保证，并依据法律法规和行业要求，向甲方进行充分的风险揭示。

（6）乙方应严格保守甲方的商业秘密、个人信息和财务信息，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。保密义务在本合同终止后[年限]内持续有效。

（7）乙方应配合甲方履行合同约定的其他义务。

4.2甲方的权利与义务：

（1）甲方有权获得本合同约定的投资咨询服务，并有权要求乙方提供专业、合规的服务。

（2）甲方有权了解乙方的从业资