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2026年合规管理实践能力考核题目

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.某金融机构在处理客户开户业务时，发现客户提供的身份证明文件存在疑点。根据《反洗钱法》规定，金融机构应采取何种措施？

A.立即拒绝开户

B.询问客户并要求补充材料

C.暂缓开户并上报监管机构

D.主动为客户隐瞒疑点

2.某医药企业在采购药品时，供应商要求提供不合理的回扣。企业合规部门应如何处理？

A.接受回扣以加快采购流程

B.拒绝回扣并上报供应商行为

C.与供应商协商降低回扣比例

D.委托第三方机构调查供应商背景

3.某互联网公司收集用户数据用于广告投放，但未明确告知用户数据用途。根据《个人信息保护法》，该公司可能面临何种法律责任？

A.罚款并要求整改

B.停止广告投放

C.无需承担法律责任

D.用户可自行删除数据

4.某建筑公司在投标过程中，泄露竞争对手的投标策略。根据《反不正当竞争法》，该公司可能面临何种处罚？

A.警告并要求公开道歉

B.罚款并取消投标资格

C.免除处罚

D.由竞争对手自行维权

5.某跨国企业在不同国家设立分支机构，应如何确保全球合规管理的一致性？

A.仅遵守总部所在国法律

B.遵守各分支机构所在地法律

C.制定全球统一的合规标准

D.委托当地律师处理合规问题

6.某上市公司未按规定披露关联交易，可能违反了《证券法》中的哪项规定？

A.信息披露义务

B.内部控制要求

C.税务申报义务

D.劳动合同管理

7.某企业员工利用职务便利窃取公司商业秘密，根据《反不正当竞争法》，该员工可能面临何种法律责任？

A.民事赔偿

B.刑事处罚

C.行政罚款

D.以上均可能

8.某餐饮企业使用过期食材，根据《食品安全法》，该企业可能面临何种处罚？

A.暂停营业并整改

B.罚款并吊销执照

C.仅需公开道歉

D.免除处罚

9.某企业制定内部合规手册，但员工未充分培训。根据合规管理原则，该企业应如何改进？

A.强制员工背诵手册内容

B.加强培训并考核员工理解程度

C.仅要求管理层学习

D.将合规手册作为装饰性文件

10.某企业因环境污染被监管部门处罚，但未及时整改。根据《环境保护法》，该企业可能面临何种后果？

A.增加罚款

B.责令停产

C.限制高管任职资格

D.以上均可能

二、多选题（共5题，每题3分，合计15分）

1.某企业面临以下哪些合规风险？

A.法律法规变更

B.员工违规操作

C.供应商不合规

D.客户投诉

2.某金融机构开展反洗钱工作，应采取哪些措施？

A.客户身份识别

B.大额交易监测

C.风险评估

D.信息披露

3.某上市公司制定内部控制制度，应涵盖哪些方面？

A.财务报告控制

B.运营流程控制

C.合规风险控制

D.人力资源控制

4.某企业发现员工泄露商业秘密，应采取哪些应对措施？

A.调查泄露原因

B.对员工进行处罚

C.评估损失并采取措施防止扩散

D.通知监管机构

5.某跨国企业在中国和欧盟均设有分支机构，应如何应对两地数据合规要求差异？

A.遵守中国《网络安全法》

B.遵守欧盟《GDPR》

C.制定差异化管理方案

D.委托两地律师分别处理

三、判断题（共10题，每题1分，合计10分）

1.企业合规管理制度必须覆盖所有业务流程。（√）

2.员工个人行为与企业合规无关。（×）

3.反腐败合规仅适用于国有企业。（×）

4.企业可因合规成本高而选择性遵守部分法规。（×）

5.个人信息保护仅适用于互联网企业。（×）

6.关联交易必须披露，但无需评估合理性。（×）

7.企业合规管理仅依靠合规部门负责。（×）

8.环境保护合规仅适用于化工企业。（×）

9.跨国企业可仅遵守收入最高的国家法律。（×）

10.合规审计可由内部或外部机构执行。（√）

四、简答题（共3题，每题5分，合计15分）

1.简述企业合规管理体系的核心要素。

（需包含：合规政策、风险评估、培训与沟通、监督审计、违规处理等要素）

2.某企业因未及时更新数据安全政策被处罚，应如何改进？

（需说明：定期审查政策、加强员工培训、建立数据安全责任制等）

3.简述反腐败合规管理的主要措施。

（需包含：利益冲突管理、礼品礼金限制、举报机制、第三方管理等内容）

五、案例分析题（共2题，每题10分，合计20分）

1.某制造企业发现其供应商存在环境污染问题，但继续合作以降低成本。该企业可能面临哪些合规风险？应如何处理？

（需分析：环保处罚、供应链中断、声誉损害等风险，并提出合规整改建议）

2.某互联网公司因用户数据泄露被监管机构处罚，但公司辩称是第三方技术供应商疏忽。