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对重点领域关键环节廉洁风险管控的制度

一、总则

为加强对重点领域关键环节的廉洁风险管控，有效防范和杜绝腐败行为的发生，确保公司各项业务活动合法、合规、廉洁、高效开展，根据国家相关法律法规和公司内部管理要求，特制定本制度。本制度适用于公司内部所有涉及重点领域关键环节的部门、岗位及人员。重点领域是指在公司运营过程中，对公司发展具有重大影响、涉及资金数额较大、容易产生廉洁风险的业务领域，包括但不限于工程建设、物资采购、财务管理、人事管理等。关键环节是指在重点领域业务流程中，对业务结果起决定性作用、易发生权力寻租和利益输送的具体业务步骤。

二、廉洁风险识别与评估

（一）廉洁风险识别方法

各部门应定期组织开展廉洁风险识别工作，采用流程分析法、案例分析法、问卷调查法等多种方法，全面梳理本部门重点领域关键环节的业务流程，查找可能存在的廉洁风险点。流程分析法是指对重点领域关键环节的业务流程进行详细分析，找出每个环节中可能存在的权力集中、缺乏监督、信息不透明等问题，确定潜在的廉洁风险点。案例分析法是指收集和研究同行业或本公司内部发生的廉洁违纪案例，分析案例中涉及的业务环节和风险因素，对照本部门业务流程，查找类似的廉洁风险点。问卷调查法是指设计专门的调查问卷，向相关人员征求意见和建议，了解他们对重点领域关键环节廉洁风险的认识和看法，发现潜在的风险点。

（二）廉洁风险评估标准

根据廉洁风险发生的可能性和影响程度，将廉洁风险分为高、中、低三个等级。发生可能性高且一旦发生将对公司造成重大经济损失、严重损害公司声誉或导致重大法律责任的廉洁风险，评定为高等级风险；发生可能性较大且可能对公司造成较大经济损失、一定程度损害公司声誉或引发法律纠纷的廉洁风险，评定为中等级风险；发生可能性较小且对公司造成的影响较小的廉洁风险，评定为低等级风险。

（三）廉洁风险识别与评估周期

各部门每半年进行一次全面的廉洁风险识别与评估工作，并形成书面报告。在业务流程发生重大变化、外部环境发生重大调整或出现重大廉洁违纪事件时，应及时开展专项廉洁风险识别与评估工作。

三、廉洁风险防控措施

（一）完善制度建设

针对重点领域关键环节存在的廉洁风险点，及时修订和完善相关管理制度和业务流程，明确各岗位的职责和权限，规范业务操作程序，减少人为因素的干扰，从制度层面堵塞廉洁风险漏洞。建立健全工程建设项目管理制度，规范项目招标、投标、评标、合同签订、施工管理、竣工验收等各个环节的操作流程，明确各环节的责任主体和工作标准，防止出现围标、串标、转包、分包等违规行为。加强物资采购管理制度建设，完善采购计划审批、供应商选择、采购合同签订、物资验收等环节的管理，建立供应商诚信档案，实行供应商动态管理，防止采购过程中的商业贿赂行为。

（二）加强权力制衡

合理分解和配置重点领域关键环节的权力，形成相互制约、相互监督的权力运行机制。在财务管理方面，实行会计、出纳岗位分离，财务审批与会计核算分离，资金支付与审核分离，防止财务人员滥用职权、挪用公款等行为的发生。在人事管理方面，将人员招聘、考核、晋升、薪酬等环节的权力进行分解，由不同部门或岗位分别负责，防止出现任人唯亲、拉帮结派等问题。

（三）强化监督检查

建立多层次、全方位的监督检查机制，加强对重点领域关键环节的日常监督和专项检查。公司内部审计部门应定期对重点领域关键环节的业务活动进行审计监督，检查业务操作是否符合制度规定，资金使用是否合规，是否存在廉洁风险隐患。纪检监察部门应加强对重点领域关键环节工作人员的廉洁纪律监督，通过廉政谈话、廉政教育、线索核查等方式，及时发现和纠正违规违纪行为。各部门应建立内部监督小组，对本部门重点领域关键环节的业务活动进行日常监督，发现问题及时报告和处理。

（四）推进信息公开

加强重点领域关键环节的信息公开工作，提高业务透明度，接受社会监督。通过公司网站、公告栏等渠道，及时公开工程建设项目的招标信息、中标结果、工程进度、资金使用情况等内容；公开物资采购的采购计划、采购方式、供应商选择结果等信息；公开人事管理的招聘信息、考核结果、晋升名单等内容，防止暗箱操作和权力寻租行为的发生。

（五）加强廉洁教育

定期组织重点领域关键环节工作人员开展廉洁教育培训，提高他们的廉洁意识和法律意识。通过举办廉政讲座、观看警示教育片、开展廉政知识竞赛等形式，引导工作人员树立正确的价值观和权力观，自觉遵守廉洁纪律，抵制各种诱惑。

四、廉洁风险预警与处置

（一）廉洁风险预警指标体系

建立廉洁风险预警指标体系，通过对重点领域关键环节的业务数据、财务数据、人员行为等进行实时监测和分析，及时发现廉洁风险预警信号。预警指标包括业务操作违规次数、资金异常流动情况、供应商投诉率、员工廉洁自律情况等。

（二）廉洁风险预警等级划分

根据廉洁风险预警指标的