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2026年证券从业《证券发行与承销》模拟卷

考试时间：120分钟?总分：100分?年级/班级：2025级证券专业

一、选择题

1.下列关于证券发行的表述中，正确的是（）

A.证券发行是指发行人依照法定程序向不特定对象发行证券的行为

B.证券发行分为首次发行和增发两种类型

C.证券发行必须经过中国证监会的批准

D.证券发行可以分为公募发行和私募发行

2.我国《公司法》规定，公司发行股票必须符合的条件不包括（）

A.招股说明书符合法定要求

B.发起人认购的股份不少于公司股份总数的35%

C.公司最近3年无重大违法行为

D.向社会公众发行的股份达到公司股份总数的25%以上

3.下列关于证券发行保荐制度的表述中，错误的是（）

A.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和部门规章

B.保荐机构负责发行人的上市后持续督导工作

C.保荐代表人应当为取得执业资格的从业人员

D.保荐机构可以接受多家发行人同时进行保荐业务

4.在证券发行过程中，承销团的形成方式不包括（）

A.发行人自行选择承销商

B.中国证监会指定承销商

C.通过招标方式确定承销商

D.通过协商方式确定承销商

5.下列关于证券发行定价的表述中，正确的是（）

A.证券发行定价应当遵循公平、公正、公开的原则

B.发行价格应当根据市场供求关系确定

C.发行价格不得低于发行公告日前20个交易日均价的90%

D.证券发行定价应当由发行人独立决定

6.下列关于证券发行募集文件的表述中，错误的是（）

A.招股说明书是发行人向投资者提供的要约邀请文件

B.上市公司发行新股的招股说明书应当附有公司章程

C.发行募集文件应当真实、准确、完整

D.发行募集文件可以由发行人的员工代为撰写

7.证券发行过程中，发行人应当披露的信息不包括（）

A.发行人的基本情况

B.发行证券的种类、数量

C.发行证券的发行价格

D.发行证券的承销机构

8.下列关于证券发行审核的表述中，正确的是（）

A.中国证监会依法对发行人的发行申请文件进行审核

B.发行审核委员会负责发行人的发行审核工作

C.发行审核委员会的组成人员全部由中国证监会指定

D.发行审核委员会的表决结果应当公开

9.证券发行过程中，保荐机构应当履行的职责不包括（）

A.对发行人的发行申请文件进行审核

B.指导发行人编制发行募集文件

C.负责发行人的上市后持续督导工作

D.负责发行人的证券交易

10.下列关于证券发行承销的表述中，错误的是（）

A.证券发行承销是指证券承销商代理发行人发售证券的行为

B.证券发行承销可以分为代销和包销两种方式

C.证券发行承销应当遵循公平、公正、公开的原则

D.证券发行承销可以由发行人自行进行

二、填空题

1.证券发行是指发行人依照______向特定对象或者不特定对象发行证券的行为。

2.证券发行分为______和______两种类型。

3.我国《公司法》规定，公司发行股票必须符合______、______和______等条件。

4.证券发行保荐制度是指保荐机构及其保荐代表人______、______和______的行为。

5.证券发行承销是指证券承销商______、______和______的行为。

6.招股说明书是发行人向投资者提供的______文件。

7.证券发行审核是指中国证监会依法对发行人的______进行审核。

8.证券发行过程中，保荐机构应当履行的职责包括______、______和______等。

9.证券发行承销可以分为______和______两种方式。

10.证券发行定价应当遵循______、______和______的原则。

三、多选题

1.证券发行可以分为哪些类型？（）

A.首次发行

B.增发

C.配股

D.可转换债券发行

2.公司发行股票必须符合哪些条件？（）

A.招股说明书符合法定要求

B.发起人认购的股份不少于公司股份总数的35%

C.公司最近3年无重大违法行为

D.向社会公众发行的股份达到公司股份总数的25%以上

3.证券发行保荐制度的主要内容有哪些？（）

A.保荐机构及其保荐代表人的职责

B.保荐机构及其保荐代表人的权利

C.保荐机构及其保荐代表人的法律责任

D.保荐机构及其保荐代表人的注册和备案

4.证券发行承销的方式有哪些？（）

A.代销

B.包销

C.余额包销

D.询价发行

5.证券发行募集文件包括哪些内容？（）

A.招股说明书

B.公司章程

C.财务会计报告

D.法律意见书

6.证券发行审核的程序有哪些？（）

A.受理申请文件

B.发行审核委员会审核

C.