风险管控信息台账排查清单.docx

风险管控信息台账排查清单

一、风险管控信息台账基本信息排查

（一）台账创建情况

1.核查台账是否按照规定的流程和格式进行创建。检查是否有专门的负责人负责台账的初始创建工作，创建记录是否完整，包括创建时间、创建人员等信息。

2.确认台账的唯一性标识。每一个风险管控信息台账应有独特的编号或代码，以便于查询、管理和识别。检查该标识是否清晰记录在台账中，且与相关的业务系统或文档中的标识一致。

（二）台账更新情况

1.检查台账的更新频率是否符合要求。根据风险的性质和业务的变化情况，确定合理的更新周期，如每周、每月或每季度更新一次。查看更新记录，确认是否按照规定的周期进行更新。

2.核实更新