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ITIL供应商管理风险控制方案

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第一部分目标与范围 2

第二部分供应商分类与评估 11

第三部分风险识别框架 18

第四部分风险评估等级 27

第五部分控制措施设计 35

第六部分监控评估机制 43

第七部分合同合规要素 52

第八部分持续改进审计 59

第一部分目标与范围

关键词

关键要点

目标设定与治理框架

,

1.以风险导向的目标设定，建立可量化的KPI与监控频率，确保与业务目标及合规要求对齐

2.建立清晰的治理结构、职责与权限分配，明晰决策流程、沟通机制与跨部门协作

3.将目标与范围映射至政策、标准与合同条款，确保持续改进与可追溯性

适用范围与边界

,

1.明确覆盖的供应商类型、服务范围、地理区域和系统接口

2.界定排除项、边界条件及与业务单位、产品线的耦合关系

3.规定边界变更触发、例外管理与沟通机制，确保范围的可控性

风险识别、分级与登记

,

1.分类主要风险类型（财务、合规、信息安全、运营、声誉、数据隐私）并设定初始风险评分

2.建立统一的风险分级标准、阈值与触发条件，确保评估一致性

3.完整的风险登记、证据链与审计追溯机制，支持事后分析与改进

关键控制点与控制目标

,

1.采购、合同管理、变更与退出等环节设定关键控制点及控制目标

2.供应商监控、评估与风险缓解的持续性控制机制

3.数据保护、访问控制、事件响应、灾备与第三方安全要求的实施要求

供应商绩效与合规评估

,

1.以绩效指标、合规检查、证据留存构建评估框架

2.实施定期第三方审计、认证与持续合规性评估

3.制定退出及替换计划、应急备选供应商策略与合约条款对齐

风险控制的实施路线与演进

,

1.制定分阶段实施路线图、里程碑、资源配置与时间表

2.借助自动化监控、数据分析能力和集中治理平台实现持续改进

3.面向未来的趋势：风险情报共享、跨域数据整合、隐私保护加强与弹性能力提升

目标与范围

一、总体目标

本方案在IT服务治理框架下，以供应商管理为核心，将风险控制活动嵌入采购、合同、交付、运营与持续改进全过程。通过建立统一的风险识别、评估、处置、监控与报告机制，确保供应商及其子承包商在信息安全、合规、财务、运营、法律与声誉等维度的风险处于可控水平，保障关键业务的连续性、数据安全与服务质量。具体目标包括但不限于以下方面：实现对供应商风险的全生命周期可视化与可追溯，形成清晰的风险分级与处置优先级；建立科层化的控制体系与证据链，确保关键控制的设计有效性与执行有效性；通过定期评审、独立稽核与持续改进，降低重大风险事件的发生概率及潜在影响；确保合同条款、技术与运营对接标准覆盖核心风险点，提升供应商对安全、合规与业务连续性的认知与执行能力；在业务层面实现风险可承受性与成本效益之间的均衡，提升对外部风险环境变化的响应速度与韧性。上述目标在遵循国家相关法律法规、行业标准与行业最佳实践的前提下，结合组织的风险偏好与服务运行特征，以可量化指标进行评估与验证，形成基于证据的数据驱动改进循环。

二、核心原则

为确保目标落地，确立以下核心原则：统一性与一致性、可追溯性与透明性、前瞻性与主动监控、分层治理与职责清晰、持续改进与合规性。统一性与一致性要求风险管理方法、术语、评估尺度在全组织范围内统一适用，避免因部门差异导致评估口径不一致而产生错配。可追溯性与透明性指所有风险事件、控制措施、证据链及评估过程均留痕，便于审计、外部监管与持续改进。前瞻性与主动监控强调对潜在风险信号的早期识别与预防性控制的设计，降低风险转化为实际损失的概率。分层治理与职责清晰要求将风险治理分解到供应商分类、业务单位、IT治理与法务合规等多个层级，确保执行责任到人、问责到岗。持续改进与合规性则要求建立周期性评估机制，在合规框架内不断优化控制设计与监控手段，确保长期有效性。

三、范围界定

1)适用对象与覆盖范围

本方案适用于为组织提供IT相关服务、软件开发、系统集成、外包运营、云服务、托管服务、数据处理及其他相关技术服务的全部外部供应商、服务提供商及其子承包商。覆盖全生命周期管理，包括供应商准入前的尽职调查、招投标评估、合同订立、变更管理、交付验收、运营监控、绩效评估、风险再评估、年度审计与复评、以及合同结束或退出时的处置与数据传出/销毁等。对内部采购单位与外部供应商之间的风险点均纳入统一管理。

2)风险维度与控制领域

风险维度覆盖信息安全与数据保护、合规性与法律责任、财务与经营稳健性、供应链稳定性、运营与服务连续性、变更与配置管理、第三方审计与证据管理、声誉与伦理合规等方面