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2026年期货投资顾问的职责与考核问题详解

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.2026年，中国期货投资顾问在提供咨询服务时，首要遵循的原则是（）。

A.客户利益最大化

B.风险控制优先

C.收入提成导向

D.市场短期波动预测

2.根据新修订的《期货投资咨询业务管理办法》，2026年期货投资顾问在服务过程中，若发现客户持仓可能违反“禁止性规定”，应采取的首要措施是（）。

A.建议客户平仓并退出市场

B.向监管机构匿名举报

C.提醒客户加强风险控制

D.要求客户签署免责声明

3.2026年，若某期货投资顾问通过分析某品种的历史数据发现其价格存在长期“均值回归”特征，则其最适合采用的服务方法是（）。

A.强行建议客户进行高频交易

B.建议客户采用套利策略

C.提醒客户关注基本面变化

D.直接推荐某期货公司交易软件

4.针对2026年国内某农产品期货（如大豆），期货投资顾问在提供咨询服务时，必须重点强调的风险点不包括（）。

A.国际贸易政策变动

B.本地仓储设施损耗

C.跨期套利机会

D.农业补贴政策调整

5.2026年，某期货投资顾问为某企业客户（如轧钢厂）提供套期保值方案时，若发现客户对基差风险理解不足，应优先进行的风险教育内容是（）。

A.如何利用期权对冲价格波动

B.基差变动对套保效果的影响

C.期货与现货价格的联动规律

D.如何选择合适的交割仓库

6.2026年，某期货投资顾问在服务过程中，若客户明确表示“只相信技术指标”，则投资顾问的正确做法是（）。

A.直接按照客户要求提供指标参数

B.建议客户结合基本面分析

C.拒绝继续服务该客户

D.推荐使用某付费指标软件

7.根据新规，2026年期货投资顾问在提供咨询服务时，若涉及某上市公司关联期货业务，必须满足的条件是（）。

A.客户资产规模超过500万元

B.投资顾问持有该公司股份

C.提前获得客户书面同意

D.该业务收入占月收入不超过30%

8.2026年，某期货投资顾问向客户推荐某金融衍生品（如互换合约），若客户风险测评结果为“稳健型”，则投资顾问应（）。

A.强调该产品的高收益性

B.提示其不适合该客户类型

C.要求客户签署特别风险揭示书

D.建议客户先观望市场反应

9.2026年，某期货投资顾问在客户投诉中反映其“未充分告知交易风险”，则根据监管要求，投资顾问必须提供的材料不包括（）。

A.客户签署的风险揭示书

B.历次服务沟通记录

C.交易系统操作截图

D.第三方机构出具的合规报告

10.针对某跨境商品期货（如铜），2026年期货投资顾问在提供咨询服务时，必须特别关注的地缘政治风险不包括（）。

A.某国港口封锁事件

B.人民币汇率大幅波动

C.某主要消费国经济衰退

D.供应链中断的替代方案

二、多选题（共10题，每题3分，共30分）

1.2026年，中国期货投资顾问在服务过程中，必须遵守的职业道德规范包括（）。

A.不得泄露客户交易信息

B.优先推荐佣金高的产品

C.禁止与客户私下约定利益分成

D.及时更新专业知识库

2.若某客户（如贸易商）在2026年因期货交易亏损投诉投资顾问，则投资顾问必须提供的解释材料包括（）。

A.历次服务录音或录像

B.交易策略的合理性说明

C.市场行情的客观分析

D.对亏损比例的量化预测

3.2026年，某期货投资顾问为某金融机构（如基金公司）提供咨询服务时，必须重点关注的合规事项包括（）。

A.反洗钱制度执行情况

B.是否存在利益冲突

C.报告频率是否符合监管要求

D.是否采用“黑箱”交易模型

4.针对某工业品期货（如PTA），2026年期货投资顾问在提供咨询服务时，必须纳入分析框架的因素包括（）。

A.下游行业开工率

B.国际油价变动

C.本地环保政策调整

D.期货公司手续费政策

5.2026年，某期货投资顾问在服务过程中，若客户要求“保证不亏损”，则投资顾问必须明确的风险提示包括（）。

A.任何交易均有亏损可能

B.高收益往往伴随高风险

C.禁止使用杠杆交易

D.需签署特别承诺书

6.若某客户（如农户）在2026年因天气因素导致期货持仓受损，则投资顾问必须采取的措施包括（）。

A.及时跟进客户损失情况

B.提供心理疏导

C.调整套保方案

D.要求客户赔偿服务费

7.2026年，某期货投资顾问在提供咨询服务时，必须强调的风险控制工具包括（）。

A.设置止损线

B.采用程序化交易

C.进行压力测试

D.账户资金分散配置

8.针对某金融期货（如国债期货），2026年期货投资顾问在服务过程中，必须提醒客户的风险