银行自助设备管理办法.docVIP

文件编号R5562-5XX银行内控体系文件版本1.0

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XX银行内控制度文件

自助设备管理办法

文件编号：R5562-5

编制：

审核：

批准：

版次号：1.0

生效日期：＃＃会年10月20日

目录

TOC\o1-2\h\z\u修改记录 3

第一章总则 4

第二章职责和权限 4

第三章管理规定 5

第四章附则 6

（二）信息技术部门是自助银行设备运行的技术保障与管理部门。

1、负责自助设备的安装、调试和联通，保证设备正常运行；

2、负责对自助设备的运行状态进行监控，对设备定期检修和维护，及时发现故障并在规定的时间内排除。

3、负责对自助设备的网络安全管理。

4、负责设备及其备品、配件、专用工具的出入库工作，及时登记，按月查库。

5、负责自助设备的选型、软件开发、自助设备的升级改造实施等工作。

6、负责对报废后的自助设备内的系统信息和数据进行妥善处理。

（三）会计结算部门负责自助银行业务网络资金清算、账务核实和调整以及日常运行和监控、相关费用的审批等工作。

（四）安全保卫部门负责自助设备及现金押运的安全和安全技术防范设施管理等工作。

第六条各分支机构管理职责：

（一）根据本行自助银行设备运行相关管理制度制定本机构实施细则。

（二）负责辖内自助业务的发展规划和组织推动。

（三）负责本辖区自助设备的申购、报废申请等具体管理工作。

（四）负责对本辖区自助设备和自助银行交易运行情况进行实时监控并定期进行检查、统计和通报。

（五）建立和维护本机构自助银行业务资料数据库，定期汇总分析本机构自助银行业务的报表和资料，并上报总部。

第七条各营业部管理职责：

（一）负责建立和登记本部门自助银行设备运行情况，并及时向银行卡营销管理部门上报自助设备及自助银行业务的运行情况。

（二）负责处理有关轧账、对账、调账等业务。

（三）负责自助业务风险管理与防范。

（四）负责处理自助设备日常配钞、装钞、清机等业务；

（五）负责协助科技部门处理自助设备的吞没卡、设备的日常运行维护；

（六）负责自助设备内外部工作环境的清洁和保养。

第三章管理规定

第八条凡需设立自助银行的（包括附行式、离行式）营业部，由本营业部根据有关要求向银行卡营销管理部门提出书面申请，经有权人签批后，由总部负责统一办理。

配备自助设备的营业网点必须指定一名专管员，负责自助设备的全面管理工作。

第九条配备具有现金存取功能自助设备的营业网点要指定一名自助设备出纳员，负责管理自助设备保险柜和钞箱钥匙、对自助设备进行现金库存管理及日常维护。

保险柜钥匙比照重要物品进行管理，保管、使用、交接按要求进行登记，妥善保存。

第十条自助设备专管员每日必须对本网点的具有现金存取功能自助设备的加钞、整点等需要开箱的工作进行检查，对本网点具有现金存取功能自助设备的库存现金进行盘查，并做好相关记录。

第十一条各营业网点负责人要定期对自助设备的库存现金、密码管理、保险柜钥匙的管理使用情况进行检查，并做好相关记录。存款服务中心要对其检查情况进行不定期检查。

第十二条自助设备的监控器钥匙由营业网点负责人管理，对监控器的运行情况要做到定期检查，发现故障及时报告信息科技部门，由科技部门及时协调解决，确保监控器的正常运行。

第十三条自助设备的密码和保险箱钥匙实行双人分开保管，并坚持双线平行交接的原则，确保每次对ATM机或存取款一体机的加钞、整点等需要开箱的工作双人进行。

第十四条自助设备的保险柜密码要做到定期更换；如发生人员变更等特殊情况，办理保险柜钥匙、密码移交工作时，接交人要及时更换新密码。

第十五条自助设备的备用钥匙必须经双人加封后，由办公室专人保管；备用钥匙启用时必须经主管领导批准，并登记使用登记簿。

第十六条凡24小时服务的自助银行，必须安装摄像监控系统；具备现金功能的自助设备要安装摄像系统；监视的区域、范围必须符合《安防设施管理程序》（PAB7208-00）的要求。

第四章附则

第十七条本办法由XX银行负责解释、修订。

第十八条本办法自＃＃会年10月20日起实施。