企业风险防控措施清单模板风险预控.docVIP

适用范围与典型应用场景

本工具模板适用于各类企业（含国企、民企、外企等）在经营管理中开展风险预控工作，可应用于战略规划、重大项目决策、日常运营管理、合规体系建设等场景。例如：企业在开展新业务前需评估市场风险与合规风险；季度/年度经营分析会中需梳理关键业务流程风险点；监管部门要求提交风险防控报告时需系统梳理措施清单等。模板可根据企业规模、行业特性（如制造业、服务业、金融业等）灵活调整内容深度，适用于风险管理部门、业务部门及管理层协同使用。

风险防控措施清单制定全流程

一、前期准备：明确目标与责任分工

组建专项小组：由企业分管风险管理的领导（如总）牵头，成员包括风险管理部门负责人、核心业务部门骨干（如经理、主管）、法务及财务人员，明确组长、副组长及联络人职责，保证跨部门协作顺畅。

界定风险范围：结合企业战略目标及年度重点工作，确定本次风险防控清单覆盖的风险领域（如战略风险、财务风险、运营风险、法律风险、市场风险等），避免遗漏或过度聚焦。

收集基础信息：梳理企业现有制度流程、过往风险事件案例、行业监管要求及内外部审计报告，为风险识别提供依据。

二、风险识别：全面排查潜在风险点

梳理业务流程：按部门或业务模块（如采购、销售、生产、研发、人力资源等），绘制核心流程图，标注关键控制节点及潜在风险环节。例如：采购流程中的供应商资质审核、招投标环节可能存在廉洁风险；销售流程中的客户信用评估、合同签订可能存在回款风险。

多渠道收集风险信息：

访谈法：与部门负责人、关键岗位员工（如专员、主管）进行半结构化访谈，知晓实际操作中的风险痛点；

头脑风暴法：组织专项小组会议，结合行业经验及企业实际，发散列举可能存在的风险；

数据分析法：通过财务数据、运营数据（如逾期率、投诉率、率等）分析异常指标，识别潜在风险信号。

输出风险初步清单：将识别到的风险点按领域分类，记录风险名称、涉及部门/流程、具体表现形式（如“供应商资质造假导致采购物资不合格”）。

三、风险评估：量化风险等级与优先级

评估标准设定：从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评分（示例）：

可能性：高（3分，预计1年内发生）、中（2分，预计1-3年发生）、低（1分，预计3年以上发生）；

影响程度：重大（3分，导致企业重大损失/声誉受损/违规处罚）、较大（2分，导致部分业务中断/中度损失）、一般（1分，对日常运营影响较小）。

计算风险值：风险值=可能性评分×影响程度评分，根据风险值划分等级：

红色（重大风险）：风险值≥6分，需立即采取措施；

橙色（较大风险）：风险值4-5分，需优先处理；

黄色（一般风险）：风险值2-3分，需持续监控；

蓝色（低风险）：风险值≤1分，可暂缓处理。

确定风险优先级：按“红色橙色黄色蓝色”排序，聚焦重大及较大风险点，优先制定防控措施。

四、防控措施制定：针对性制定应对策略

措施设计原则：遵循“控制优先、规避其次、降低可承受、转移不可控”原则，保证措施具体、可操作、责任到人。

措施类型与示例：

控制类措施：优化流程、增加控制节点（如“采购合同增加质量保证金条款，由法务部审核”）；

规避类措施：调整业务模式（如“退出高风险地区市场，避免政策合规风险”）；

降低类措施：建立应急预案（如“生产设备故障应急预案，明确维修流程及备用设备调配机制”）；

转移类措施：购买保险（如“关键岗位购买责任险，降低操作风险损失”）。

明确措施要素：每项需包含“防控措施具体内容”“责任部门/岗位”“配合部门”“完成时限”“资源需求（如预算、人力）”。

五、执行与监控：保证措施落地见效

责任分工与时间节点：将措施清单纳入企业年度/季度重点工作计划，责任部门负责人签署《风险防控措施承诺书》，明确完成时限（如“2024年6月30日前完成供应商系统资质自动校验功能开发”）。

过程监控机制：

定期跟踪：风险管理部门每月收集措施进展，编制《风险防控措施执行情况简报》，报送总及管理层；

重点抽查：对重大风险措施，由专项小组每季度开展现场检查，核实措施落实情况及实际效果；

动态调整：若内外部环境发生重大变化（如政策调整、市场突变），及时评估现有措施有效性，必要时更新清单。

六、优化调整：持续完善风险管理体系

效果评估：每半年/一年对风险防控措施进行复盘，通过“风险发生次数”“损失金额”“问题整改率”等指标，评估措施是否有效降低风险。

经验总结：提炼成功案例（如“某流程优化后采购纠纷率下降80%”），形成标准化做法；分析未达预期原因（如“措施执行不到位”“资源投入不足”），制定改进方案。

体系更新：将优化后的措施纳入企业制度流程（如更新《风险管理制度》《业务操作手册》），形成“识别-评估-防控-监控-优化”的闭环管理。

企业风险防控措施清单模板

序号

风险领域

风险点描述

涉及部门/流程

可能性（1-3分）

影