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特种设备安全主体责任“两个责任”风险管控清单)

一、总则

为明确特种设备安全主体责任中“两个责任”（主要负责人全面责任、安全总监和安全员履职责任）的风险管控要求，有效防范特种设备安全事故，保障人民群众生命和财产安全，依据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》等相关法律法规，制定本风险管控清单。本清单适用于特种设备的生产（包括设计、制造、安装、改造、修理）、经营、使用等单位，旨在通过明确各层级人员的安全责任和风险管控措施，确保特种设备的全生命周期安全。

二、主要负责人全面责任风险管控

（一）法律法规遵循风险

主要负责人需确保特种设备相关工作符合国家和地方的法律法规要求。若未及时关注法律法规更新，可能导致企业违法违规，面临行政处罚。主要负责人应指定专人负责收集和跟踪特种设备相关法律法规、标准规范的更新情况，至少每季度组织一次内部法律合规审查，检查企业特种设备生产、经营、使用等环节是否存在违法违规行为。对审查中发现的问题及时制定整改措施并跟踪落实。

（二）安全管理制度建设风险

完善的安全管理制度是特种设备安全运行的基础。若制度缺失或不完善，可能导致安全管理工作无章可循。主要负责人应组织制定涵盖特种设备采购、安装、使用、维护、检验检测、报废等全生命周期的安全管理制度。每年对安全管理制度进行评估和修订，确保制度的有效性和适应性。明确各部门和人员在特种设备安全管理中的职责和权限，建立健全安全管理责任追究机制。

（三）安全投入保障风险

特种设备的安全运行需要必要的资金投入，若安全投入不足，可能影响特种设备的正常维护和更新。主要负责人应根据企业特种设备的数量、类型和运行情况，制定年度安全投入计划，确保安全投入满足特种设备安全管理的需要。安全投入资金应专款专用，主要用于特种设备的购置、安装、改造、维护保养、检验检测、人员培训、应急救援等方面。定期对安全投入资金的使用情况进行审计和监督，确保资金使用合理、合规。

（四）安全管理机构和人员配备风险

合理的安全管理机构和人员配备是特种设备安全管理的关键。若人员配备不足或资质不符合要求，可能导致安全管理工作无法有效开展。主要负责人应根据企业特种设备的数量、类型和复杂程度，设置专门的安全管理机构或配备足够的安全管理人员。安全管理人员应具备相应的特种设备安全管理知识和技能，取得相关的资格证书。定期对安全管理人员进行培训和考核，提高其安全管理水平和应急处置能力。

（五）应急管理风险

有效的应急管理是应对特种设备安全事故的重要保障。若应急预案不完善或应急演练不足，可能导致事故发生时无法及时、有效地进行处置。主要负责人应组织制定特种设备应急预案，明确应急组织机构、应急响应程序、应急处置措施等内容。每年至少组织一次特种设备应急演练，检验应急预案的可行性和有效性，提高应急处置能力。对应急演练中发现的问题，及时对应急预案进行修订和完善。

三、安全总监履职责任风险管控

（一）安全管理体系运行监督风险

安全总监负责监督特种设备安全管理体系的有效运行，若监督不到位，可能导致安全管理体系失效。安全总监应定期对特种设备安全管理体系进行内部审核和管理评审，至少每半年进行一次内部审核，每年进行一次管理评审。审核和评审内容包括安全管理制度的执行情况、设备的运行状况、人员的培训和资质情况等。对审核和评审中发现的不符合项，及时下达整改通知，跟踪整改情况，确保整改措施落实到位。

（二）设备档案管理风险

完整准确的设备档案是特种设备安全管理的重要依据。若设备档案管理不善，可能影响设备的维护、检验检测和安全评估。安全总监应建立健全特种设备档案管理制度，对每台特种设备建立独立的档案。档案内容包括设备的设计文件、制造质量证明、安装调试资料、检验检测报告、维护保养记录、事故记录等。定期对设备档案进行整理和更新，确保档案的完整性和准确性。

（三）人员培训与资质管理风险

特种设备作业人员的操作技能和安全意识直接影响设备的安全运行。若人员培训不到位或资质不符合要求，可能导致操作失误引发安全事故。安全总监应制定特种设备作业人员培训计划，根据不同岗位和设备的要求，定期组织作业人员进行安全技术培训和操作技能培训。培训内容包括特种设备的操作规程、安全注意事项、应急处置方法等。严格审查特种设备作业人员的资质，确保作业人员持证上岗。建立作业人员培训和资质档案，记录培训情况和资质证书有效期，及时组织到期人员进行复审和换证。

（四）安全检查与隐患排查风险

定期的安全检查和隐患排查是及时发现和消除特种设备安全隐患的重要手段。若检查和排查不彻底，可能导致隐患长期存在，引发安全事故。安全总监应制定特种设备安全检查和隐患排查计划，明确检查和排查的内容、周期和责任人。定期组织专业人员对特种设备进行全面检查和隐患排查，包括设备的运行状况、安全