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数据要素交易场所异常交易行为监测与处置规则

合同编号：__________

数据要素交易场所异常交易行为监测与处置规则

第一章总则

第一条本规则由数据要素交易场所制定，旨在规范数据要素交易过程中的异常交易行为监测与处置，维护数据要素交易市场的公平、公正、公开，保护交易各方合法权益，促进数据要素市场的健康有序发展。

第二条本规则适用于在数据要素交易场所进行数据要素交易的各方，包括但不限于数据提供方、数据需求方、数据运营方等。

第三条数据要素交易场所应当建立健全异常交易行为监测与处置机制，对异常交易行为进行实时监测、及时处置，并依法依规向有关主管部门报告。

第四条本规则所称异常交易行为，是指违反数据要素交易场所交易规则、法律法规，或者可能影响数据要素交易市场秩序的交易行为。

第二章异常交易行为监测

第五条数据要素交易场所应当建立异常交易行为监测系统，对数据要素交易过程中的价格异常、交易量异常、交易行为异常等进行实时监测。

第六条异常交易行为监测系统应当具备以下功能：

（一）实时采集数据要素交易数据，包括但不限于交易价格、交易量、交易时间、交易双方信息等；

（二）对交易数据进行实时分析，识别异常交易行为；

（三）对异常交易行为进行预警，并及时通知相关交易方；

（四）记录异常交易行为监测情况，并依法依规进行保存。

第七条数据要素交易场所应当制定异常交易行为监测指标，包括但不限于以下指标：

（一）价格异常指标，如价格连续涨跌停板、价格异常波动等；

（二）交易量异常指标，如交易量突增、交易量突减等；

（三）交易行为异常指标，如虚假交易、操纵市场等。

第八条数据要素交易场所应当定期对异常交易行为监测系统进行评估，并根据评估结果进行优化，提高异常交易行为监测的准确性和有效性。

第三章异常交易行为处置

第九条数据要素交易场所发现异常交易行为后，应当立即采取措施进行处置，包括但不限于以下措施：

（一）对异常交易行为进行核实，确认是否存在异常交易行为；

（二）对异常交易行为进行记录，并依法依规进行保存；

（三）对异常交易行为涉及的交易方进行警示，并要求其说明情况；

（四）对涉嫌操纵市场、内幕交易等违法行为的交易方，依法依规进行处置。

第十条数据要素交易场所对异常交易行为的处置，应当遵循以下原则：

（一）公平公正原则，对交易各方一视同仁，不得偏袒任何一方；

（二）及时有效原则，及时发现、及时处置异常交易行为，防止异常交易行为扩大；

（三）合法合规原则，依法依规进行处置，不得违反法律法规和交易规则。

第十一条数据要素交易场所对异常交易行为的处置，应当依法依规进行，并依法依规向有关主管部门报告。

第十二条数据要素交易场所应当建立异常交易行为处置申诉机制，对交易方提出的申诉进行及时处理，并依法依规进行答复。

第四章异常交易行为预防

第十三条数据要素交易场所应当加强对交易方的教育和管理，提高交易方的法律意识和风险防范意识。

第十四条数据要素交易场所应当制定交易规则，明确交易各方的权利义务，规范交易行为，预防异常交易行为的发生。

第十五条数据要素交易场所应当建立交易风险监测系统，对交易过程中的风险进行实时监测，并及时采取措施进行处置，预防异常交易行为的发生。

第十六条数据要素交易场所应当定期对交易规则和风险监测系统进行评估，并根据评估结果进行优化，提高预防异常交易行为的能力。

第五章附则

第十七条本规则由数据要素交易场所负责解释。

第十八条本规则自发布之日起施行。

第十九条本规则未尽事宜，依照有关法律法规和交易规则执行。

一、数据要素交易场所的日常监管应用

应用场景说明：在数据要素交易场所的日常运营中，监管机构需要对交易行为进行持续监测，及时发现并处置异常交易行为，维护市场秩序。

需要注意的条款及修正：

1.修正第五条，增加监管机构参与监测的条款，明确监管机构在监测系统中的职责和权限，确保监测工作的有效性和权威性。

2.修正第七条，增加监管机构认可的监测指标，确保监测指标的科学性和合理性，提高监测的准确性。

二、数据要素交易的跨境应用

应用场景说明：随着数据要素交易的国际化发展，跨境数据要素交易逐渐增多，需要针对跨境交易的特点制定相应的异常交易行为监测与处置规则。

需要注意的条款及修正：

1.修正第三条，增加跨境交易监测的条款，明确跨境数据要素交易的监测要求和处置机制，确保跨境交易的合规性和安全性。

2.修正第十一条，增加跨境交易处置的条款，明确跨境交易异常行为的处置程序和标准，确保处置工作的公正性和有效性。

三、数据要素交易场所的风险管理应用

应用场景说明：数据要素交易场所需要建立完善的风险管理体系，对交易过程中的风险进行实时监测，及时发现并处置异常交易行为，防范风险扩大。

需要注意的条款及修正：

1.