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证券法试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券法的核心目的是（）

A.规范证券发行和交易行为B.保护投资者的合法权益

C.维护社会经济秩序D.促进社会主义市场经济发展

答案：B

2.公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（）

A.30%B.40%C.50%D.60%

答案：B

3.证券交易所的设立和解散由（）决定。

A.国务院B.证监会C.证券业协会D.会员大会

答案：A

4.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.50%B.60%C.70%D.80%

答案：C

5.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）

A.发行人的董事B.持有公司3%股份的股东

C.保荐人D.公司的实际控制人

答案：B

6.收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A.10、30B.15、45C.30、60D.60、90

答案：C

7.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。

A.1000B.2000C.5000D.10000

答案：B

8.向不特定对象发行证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元

答案：B

9.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。

A.10B.15C.20D.25

答案：C

10.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下

C.10万元以上60万元以下D.20万元以上80万元以下

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券法的基本原则包括（）

A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿、有偿、诚实信用原则

答案：ABCD

2.下列属于证券发行方式的有（）

A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行

答案：ABCD

3.证券交易的方式有（）

A.现货交易B.期货交易C.期权交易D.信用交易

答案：ABCD

4.上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况

C.公司有重大违法行为

D.公司最近三年连续亏损

答案：ABCD

5.下列属于内幕信息的有（）

A.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

B.公司分配股利或者增资的计划

C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

D.涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效

答案：ABCD

6.证券公司可以经营的业务有（）

A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券承销与保荐

答案：ABCD

7.证券业协会履行的职责包括（）

A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

C.收集整理证券信息，为会员提供服务

D.制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

答案：ABCD

8.证券监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）

A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

答案：ABCD

9.下列关于证券发行保荐制度的说法正确的有（）

A.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

B.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

C.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定

D.保荐人应当确保发行人的申请文件