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编号：ZD1

发布时间：2026.1.1

法律、法规、标准识别和获取制度

一、目的

为建立并保持规范、有效的程序，系统性地识别、获取、评审、传达和更新适用于本公司生产、经营、服务等各项活动中与安全生产、职业健康、环境保护相关的法律、法规、标准及其他要求（以下统称“合规要求”），确保公司运营的持续合规性，提升安全生产标准化管理水平，防范法律风险，依据《中华人民共和国安全生产法》及《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》（GB45673-2025）等要求，特制定本制度。

二、适用范围

本制度适用于康帕尼有限公司所有部门及全体员工。管理范围覆盖与公司甲醇生产、储存、经营、运输（委托）、设备管理、工程建设、职业健康、环境保护等所有活动相关的：

国家法律、行政法规、部门规章；

地方法规、规章及行政要求；

强制性国家标准、行业标准、地方标准；

中国签署的国际公约；

上级监管部门的规范性文件、通知、公告；

行业协会规定、与相关方（如客户、社区）签订的安全协议及公司作出的公开承诺等。

三、职责与权限

为落实全员安全生产责任制，确保合规要求管理的有效性，各部门职责明确如下：

安环部：主责部门。负责制度的制修订与解释；牵头组织全公司合规要求的识别、获取、汇总、更新与合规性评价；建立并维护公司级《适用合规要求清单》；向各部门传达重要变更；监督、检查制度执行情况。

技术部：负责识别与生产工艺技术、化学品安全技术说明书（MSDS）、工艺变更、新产品研发等相关的合规要求。

设备部：负责识别与生产设备、特种设备、安全设施、仪表电气、设备完整性管理及检维修作业相关的合规要求。

生产部：负责识别与生产现场操作、开停车、异常工况处置、现场规范化管理及生产班组安全活动相关的合规要求。

质量部：负责识别与甲醇产品质量标准、检验检测方法及实验室安全管理相关的合规要求。

采购部：负责识别与供应商安全管理、采购物资（特别是化学品）的安全资质相关的合规要求。

销售部：负责识别与产品安全技术说明书（MSDS）传递、运输环节安全协议、客户特殊安全要求相关的合规要求。

综合部：负责识别与建设项目“三同时”、劳动合同、职业健康、工伤保险、消防及后勤保障相关的合规要求。

财务部：负责保障安全生产费用投入，确保合规管理及隐患整改所需资金的足额提取和有效实施。

公司领导：总经理负责审批《适用合规要求清单》及重大合规性评价报告，并提供必要资源。分管安全负责人负责领导合规要求的识别与评价工作。

四、管理规定

1.识别与获取

（1）识别依据：各部门应以甲醇生产的危险有害因素、公司生产经营活动、设备设施、作业环节为基础，结合合规要求的最新版本和行业特点进行适用性识别。

（2）获取渠道：

国家及地方应急管理、生态环境、卫生健康、市场监管等政府主管部门官方网站。

国家标准全文公开系统、权威的行业法规数据库。

行业协会、专业服务机构发布的资讯。

上级主管部门下发的文件、通知、公报。

从专业报刊、杂志中获取的信息需经安环部确认后采用。

（3）获取频率：采取定期与动态相结合的方式。安环部至少每季度组织一次系统性检索；各部门在日常工作中获悉新发布或变更的合规要求，应在3个工作日内通报安环部。

2.评审、传达与融入

（1）清单管理：安环部负责汇总编制和动态更新公司《适用合规要求清单》（详见附表），清单内容应包括名称、发布部门、文号/标准号、最新版本、生效日期、适用条款摘要及责任部门等，经审核批准后发布。

（2）传达与培训：安环部须将新获取或变更的合规要求中的重要内容进行摘编，通过公司文件、电子邮件、安全生产会议等形式及时传递至相关部门及相关方。责任部门应通过部门会议、班组安全活动等形式组织学习，确保员工知晓并理解。

（3）融入体系：当合规要求更新时，相关责任部门必须评估其对现有安全管理体系文件（如安全生产责任制、操作规程、应急预案等）的影响，必要时立即启动文件修订程序，确保公司规章制度与合规要求持续一致。

3.合规性评价

（1）评价频次：公司每年至少开展一次全面的合规性评价。当发生以下情况时，安环部应组织不定期的专项评价：

法律法规发生重大变更；

公司生产活动、工艺、设备发生重大变更；

发生安全事故或重大隐患被查处后。

（2）评价实施：由安环部牵头，成立由相关部门组成的评价小组。各部门依据评价检查表，对照《适用合规要求清单》提供符合性证据（如记录、报告、现场状况等）。评价应基于客观证据，采用资料查阅、现场观察、人员访谈等多种方法。

（3）评价输出：安环部负责编制《合规性评价报告》，报告应包含评价发现、结论及任何不符合项。对于不符合项，责任部门必须依据“四不放过”原则制定纠正与预防措施，明确整改时限，安环部负责跟踪验证。评价结果及整改情况作为管理评审的重要输入。

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