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数据安全管理流程手册

一、前言

本手册旨在规范组织内数据全生命周期的安全管理行为，保证数据在采集、存储、传输、使用、销毁等环节的保密性、完整性和可用性，降低数据安全风险，满足法律法规及行业标准要求。适用于企业、事业单位等组织的日常数据管理工作，可作为数据安全责任部门、业务部门及技术部门开展数据安全活动的操作指南。

二、适用范围与典型应用场景

（一）适用范围

本手册覆盖组织内部产生的各类数据（包括但不限于业务数据、用户数据、财务数据、技术文档等），以及涉及数据处理的外包服务、合作方数据交互等场景。

（二）典型应用场景

日常业务数据处理：如客户信息录入、业务数据统计分析、报表等常规操作中的数据安全管理。

数据共享与交换：跨部门、跨系统数据共享，或与外部合作方数据交互时的安全控制。

数据存储与备份：数据本地存储、云端存储，以及定期备份与恢复操作的安全管理。

数据安全事件响应：发生数据泄露、篡改、丢失等事件时的应急处置流程。

合规性检查：满足《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求的数据安全管理活动。

三、核心操作步骤详解

（一）数据资产梳理与分类分级

数据资产盘点

由数据安全管理部门牵头，组织各业务部门梳理本部门产生的数据资产，明确数据名称、来源、用途、存储位置、负责人等基础信息。

填写《数据资产清单表》（详见模板一），保证无遗漏、无重复。

数据分类分级标准制定

依据数据敏感程度、价值及影响范围，制定数据分类分级标准（如公开信息、内部信息、敏感信息、核心信息四级）。

参考行业规范及法律法规要求，明确各级数据的标识、处理权限及安全措施。

数据分类分级标识

对梳理后的数据资产按照分类分级标准进行标识，可通过标签、元数据或系统字段等方式标注数据级别（如“内部-普通”“敏感-个人”）。

标识结果同步至数据管理系统，保证各环节人员可识别数据安全级别。

（二）数据采集与导入安全管理

采集渠道合法性确认

数据采集需获得数据主体明确授权（如个人信息需取得用户同意），或保证采集渠道符合法律法规要求（如公开数据、合作方提供数据需签订数据采集协议）。

禁止通过非法爬虫、窃取等手段获取数据。

采集数据校验与清洗

对采集的数据进行格式校验、完整性校验（如必填字段是否完整、数据范围是否符合逻辑），剔除异常数据、重复数据。

对敏感数据进行脱敏处理（如证件号码号隐藏中间4位、手机号隐藏中间4位），保证原始敏感信息不落地存储。

数据导入权限控制

仅授权人员可执行数据导入操作，通过系统权限设置限制导入范围（如仅允许导入特定格式的文件、特定部门的数据）。

导入操作需记录日志（包括操作人、时间、导入数据量、文件名称等），留存备查。

（三）数据存储与备份安全管理

存储环境安全配置

本地存储需部署防火墙、入侵检测系统（IDS），定期进行漏洞扫描和安全加固；云端存储需选择具备国家认证资质的服务商，配置数据加密存储（如AES-256加密）。

存储介质（如服务器、硬盘、U盘）需专人管理，禁止未经授权的设备接入存储网络。

数据访问权限控制

遵循“最小权限原则”，按数据级别分配访问权限（如核心数据仅限部门负责人及授权技术人员访问），定期review权限清单，及时清理离职人员权限。

敏感数据访问需开启双因素认证（如密码+动态令牌），并记录访问日志（包括访问人、时间、IP地址、操作内容）。

数据备份与恢复

制定数据备份策略：全量备份（每周一次）、增量备份（每日一次），备份数据需存储在独立于生产环境的介质中，并定期进行恢复测试（每季度一次）。

备份数据需加密存储，备份介质需存放在防火、防潮、防盗的安全场所，明确备份负责人及恢复流程。

（四）数据传输与共享安全管理

传输通道安全保障

数据传输需采用加密通道（如、SFTP、VPN），禁止通过明文邮件、即时通讯工具传输敏感数据。

传输前需验证接收方身份及权限，保证数据仅发送给合法接收方。

数据共享审批流程

跨部门数据共享需提交《数据共享申请表》（详见模板二），说明共享数据范围、用途、接收方、安全措施等内容，经数据安全管理部门及业务部门负责人审批后方可执行。

对外数据共享（如与合作伙伴、第三方服务商）需签订《数据共享安全协议》，明确数据安全责任及违约处理条款。

共享数据使用监控

对共享数据的使用情况进行跟踪，接收方需签署《数据使用承诺书》，不得将数据用于审批范围外的用途，不得二次转发或泄露。

定期检查共享数据的使用日志，发觉违规行为立即终止共享并追溯责任。

（五）数据销毁与归档管理

数据销毁范围与条件

超过保存期限的数据、无保留价值的数据、业务终止后的相关数据需进行销毁。

销毁前需确认数据无法律、审计留存要求，并填写《数据销毁申请表》（详见模板三），经部门负责人审批后执行。

销毁方式选择

电子数据销毁：采用专业数据销毁软件进行覆写（如三次覆