近期合规和反洗钱重点工作宣贯测试卷及答案.docx

近期合规和反洗钱重点工作宣贯测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

_________________________________

您的部门：[单选题]*

○分公司部门

○机构

1、根据新《反洗钱法》，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。？[单选题]*

A、10(正确答案)

B、15

C、5

D、2

2、根据新《反洗钱法》，金融机构与客户订立人身保险、信托等合同，合同的受益人不是客户本人的，金融机构应当识别并核实（）的身份。？[单选题]*

A、股东

B、法人

C、受益人(正确答