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2025年职业资格证券从业资格投资顾问-证券市场基本法律法规参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券法》规定，证券公司从事证券承销业务应当具备的条件不包括（）。

A.有5名以上具有证券从业资格的人员

B.最近3年无重大违法违规记录

C.设立专门承销部门

D.具备必要的业务设施和信息技术系统

A.选项A

B.选项B

C.选项C

D.选项D

2、投资者适当性管理中，评估客户风险承受能力应遵循的原则不包括（）。

A.客户自担风险原则

B.适当性匹配原则

C.风险警示原则

D.客户自主选择原则

A.选项A

B.选项B

C.选项C

D.选项D

3、证券公司从业人员在执业过程中不得从事的行为是（）。

A.向客户泄露未公开信息

B.利用职务便利为亲属谋取利益

C.向监管机构隐瞒业务风险

D.主动学习最新法规知识

A.选项A

B.选项B

C.选项C

D.选项D

4、证券公司从事资产管理业务，客户资产应当由（）独立管理。

A.证券公司

B.子公司

C.第三方托管机构

D.客户指定机构

A.选项A

B.选项B

C.选项C

D.选项D

5、上市公司披露定期报告的时间要求中，年度报告最迟应于（）前披露。

A.下一会计年度前4个月

B.下一会计年度前3个月

C.下一会计年度前2个月

D.下一会计年度前1个月

A.选项A

B.选项B

C.选项C

D.选项D

6、证券交易中禁止的操纵市场行为包括（）。

A.通过约定交易价格操纵股价

B.利用资金优势打压拉抬股价

C.串通他人虚假申报

D.公开市场传播虚假信息

A.选项A

B.选项B

C.选项C

D.选项D

7、证券公司参与证券交易的限制不包括（）。

A.不得为自身交易提供便利

B.不得与客户共同账户交易

C.不得利用内幕信息交易

D.不得从事与自营业务相关的衍生品交易

A.选项A

B.选项B

C.选项C

D.选项D

8、证券公司客户适当性管理系统中，风险测评结果有效期最长为（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

A.选项A

B.选项B

C.选项C

D.选项D

9、证券公司代销基金时，应当向投资者说明（）事项。

A.基金投资风险等级

B.基金销售费用结构

C.基金托管方信息

D.基金经理变更记录

A.选项A

B.选项B

C.选项C

D.选项D

10、证券公司参与配股定价的依据不包括（）。

A.发行人与保荐机构协商结果

B.资产评估机构估值报告

C.上市公司财务状况

D.市场投资者投票结果

A.选项A

B.选项B

C.选项C

D.选项D

11、根据《证券法》，上市公司定期报告的披露时限为？

A.次年3月31日前

B.次年4月30日前

C.次年1月31日前

D.次年6月30日前

12、证券公司向投资者销售金融产品时，必须遵循的适当性管理要求不包括？

A.根据投资者风险承受能力推荐产品

B.对风险等级为R4的产品进行风险揭示

C.仅向风险承受能力为C2的投资者销售高风险产品

D.评估投资者财务状况和投资经验

13、以下哪项行为属于《证券交易管理办法》禁止的证券交易行为？

A.机构投资者通过证券账户进行短线交易

B.证券公司从业人员在任职期间买卖股票

C.投资者通过合格境外机构投资者（QFII）渠道投资境内股票

D.上市公司控股股东在定期报告披露前买卖本公司的股份

14、证券公司从事证券承销业务时，应当向投资者提供的文件不包括？

A.招股说明书

B.证券承销协议

C.基金合同

D.上市公告书

15、根据《基金法》，基金销售机构对特定类型基金的投资者进行风险评估时，必须要求其通过书面或电子形式确认？

A.风险承受能力为R3及以上

B.风险承受能力为R2及以上

C.风险承受能力为R4及以上

D.风险承受能力为R5及以上

16、上市公司信息披露中，临时报告的披露时限为？

A.事实发生后的2个工作日内

B.事实发生后的5个工作日内

C.事实发生后的10个工作日内

D.事实发生后的15个工作日内

17、证券公司从业人员在执业期间不得从事的行为是？

A.买卖自己所在机构的自营业务证券

B.为自己或他人提供证券投资建议

C.向客户泄露未公开信息

D.参与客户