年度企业质量管理体系自查报告模板.docxVIP

报告年份：[填写年份]

报告部门：[例如：质量管理部或指定的自查小组]

报告人：[姓名/小组名称]

报告日期：[年月日]

审批人：[姓名及职务]

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1.引言

本报告旨在对本企业[填写年份]年度质量管理体系的运行状况进行系统性的自查与评估。通过对体系各要素的符合性、有效性及充分性的审视，总结经验，识别改进机会，以持续提升质量管理水平，确保为顾客提供稳定可靠的产品与服务，并为下一年度的质量管理工作规划提供依据。本次自查严格依照既定的质量管理体系文件、相关法律法规要求以及公司质量方针和目标展开。

2.自查范围与依据

2.1自查范围

本次自查覆盖了本企业质量管理体系所涉及的所有部门、过程及活动，包括但不限于：

*与质量管理相关的管理层活动

*产品/服务实现的全过程（从市场调研、设计开发、采购、生产/服务提供、检验测试到交付及售后）

*支持性过程（如人力资源、设备管理、文件管理、记录控制等）

*相关的外部供方管理

2.2自查依据

*本企业质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）

*ISO9001:2015质量管理体系要求（如适用，可替换或增加其他特定行业标准）

*国家及地方相关法律法规、标准及合同要求

*顾客反馈及相关方需求

*以往内部审核、管理评审及外部审核（如第二方、第三方）的结果

3.质量管理体系各要素自查情况

3.1组织环境

*自查情况描述：对企业所处的内外部环境因素（如宏观经济、行业趋势、技术发展、竞争对手、法律法规、利益相关方期望等）进行了识别与评估，并据此调整了质量方针的适宜性。高层领导对质量管理体系的重要性有充分认识，并通过会议、文件等形式进行传达。

*存在的主要问题/改进机会：[例如：对部分新兴市场法规的变化趋势跟踪不够及时；内外部环境因素的更新频率有待提高。]

*对应条款/依据：[例如：质量手册X.X章节，ISO9001:2015条款4.1,4.2]

3.2领导作用与承诺

*自查情况描述：最高管理者持续关注质量目标的达成情况，并通过资源配置、管理评审等方式体现对质量管理体系的承诺。质量方针得到有效传达和理解，并融入到日常运营中。各部门负责人对本部门的质量职责有清晰认识。

*存在的主要问题/改进机会：[例如：部分中层管理者在推动跨部门质量改进项目时力度不足；质量目标在部分基层岗位的分解和落实不够具体。]

*对应条款/依据：[例如：质量手册X.X章节，ISO9001:2015条款5.1,5.2]

3.3策划

*自查情况描述：已识别质量管理体系运行过程中的风险和机遇，并制定了相应的应对措施。质量目标的设定与质量方针保持一致，并具有可测量性。年度质量目标的达成情况有数据跟踪。

*存在的主要问题/改进机会：[例如：部分风险应对措施的有效性评估机制不够完善；针对市场突发变化的应急计划演练不足。]

*对应条款/依据：[例如：质量手册X.X章节，ISO9001:2015条款6.1,6.2]

3.4支持

*3.4.1资源提供

*自查情况描述：为质量管理体系有效运行提供了必要的人力资源、基础设施、工作环境和监视测量资源。设备维护保养计划得到较好执行，检测设备在有效期内。

*存在的主要问题/改进机会：[例如：新增检验设备的操作人员培训需加强；部分生产区域的温湿度控制精度有待提升。]

*对应条款/依据：[例如：质量手册X.X章节，ISO9001:2015条款7.1]

*3.4.2能力、意识与沟通

*自查情况描述：建立了岗位能力要求，并通过培训、招聘等方式确保人员具备相应能力。质量意识培训覆盖全体员工。内部沟通渠道畅通，质量信息能够及时传递。

*存在的主要问题/改进机会：[例如：新员工质量体系知识培训的深度不足；跨部门质量问题的沟通效率有时偏低。]

*对应条款/依据：[例如：质量手册X.X章节，ISO9001:2015条款7.2,7.3,7.4]

*3.4.3文件化信息

*自查情况描述：质量管理体系文件（包括外来文件）得到有效控制，发布前经过审批，更改受控。文件易于获取和理解，记录保存完整、清晰。

*存在的主要问题/改进机会：[例如：部分作业指导书与实际操作存在细微偏差；电子文档的版本控制需进一步加强。]

*对应条款/依据：[例如：质量手册X.X章节，ISO9001:2015条款7.5]

3.5运行

*3.5.1运行策划与控制

*自查情况描述：对产品和服务提供的全过程进行了策划，并按照策划的要求实施控制。关键过程得到识别并制定了控制方法。

*存在的主要问题