【自查报告】合规自查报告.docx

【自查报告】合规自查报告

根据《企业合规管理办法》及监管部门要求，本公司于2023年10月至11月组织开展全面合规自查工作。本次自查覆盖公司治理、业务运营、财务管理、人力资源、数据安全等12个核心领域，通过查阅制度文件、业务档案、财务凭证、系统日志等资料，结合现场访谈、流程穿行测试等方式，累计检查各类文件236份、合同187份、财务记录532项，访谈部门负责人及关键岗位人员42人次，形成以下自查结果：

一、合规管理体系建设情况

公司已建立董事会-合规委员会-合规管理部-业务部门合规专员四级管理架构，制定《合规管理手册》及配套制度58项，覆盖决策审批、业务操作、风险防控等全流程。2023年开展合