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2026年合规管理与法律风险防范试题含答案

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.在《个人信息保护法》框架下，企业处理个人敏感信息时，除取得个人明确同意外，还需满足以下哪项要求？

A.具有充分的合法性基础

B.仅限于业务运营所必需

C.必须进行去标识化处理

D.需获得主管部门特别审批

2.某上市公司因披露虚假财务信息被监管机构处罚，其合规管理体系中存在重大缺陷。根据《证券法》及相关规定，以下哪项属于该缺陷的核心表现？

A.内部控制流程不完善

B.风险评估机制缺失

C.合规培训频率不足

D.法务部门人员配置不足

3.跨境业务中，若中国企业在海外设立子公司，需特别注意以下哪项合规风险？

A.数据本地化存储要求

B.跨境税收筹划合法性

C.员工背景调查合规性

D.海外子公司股权结构复杂性

4.某科技公司因未妥善处理用户投诉导致集体诉讼，法院认定其存在“恶意拖延”。依据《民法典》及司法解释，以下哪项行为可能被认定为“恶意拖延”？

A.60日内未作出处理决定

B.未提供书面答复

C.未按约定赔偿损失

D.未提交第三方调解

5.在反垄断合规中，若企业通过价格歧视行为排除竞争对手，以下哪种情况可能构成违法？

A.基于客户信用等级差异定价

B.根据采购量给予折扣

C.对不同地区市场实施差异化定价

D.因成本差异导致价格不同

6.某金融机构员工利用职务便利泄露客户交易信息，依据《反不正当竞争法》及相关司法解释，该行为属于哪种法律责任？

A.行政处罚

B.刑事责任

C.民事赔偿

D.内部处分

7.在《网络安全法》实施后，企业若需处理境外个人数据，必须满足以下哪项条件？

A.获得用户书面同意

B.签订数据跨境传输协议

C.境外数据接收方承诺保护数据安全

D.提交数据安全评估报告

8.某制造业企业因环保不达标被罚款，其合规管理体系中存在哪项关键缺失？

A.环保设施投入不足

B.风险评估机制缺失

C.合规培训记录不完善

D.环保部门人员配置不足

9.在劳动合规中，若企业未依法缴纳社保，员工可主张以下哪种权利？

A.经济补偿金

B.双倍工资

C.社保补缴

D.职业病赔偿

10.某企业因未履行产品召回义务被监管机构处罚，依据《产品质量法》，以下哪种情形属于“未履行召回义务”？

A.未在规定时限内启动召回

B.未公开召回信息

C.未提交召回方案

D.未完成召回比例

二、多选题（共10题，每题3分，合计30分）

1.在《反商业贿赂法》框架下，以下哪些行为可能构成商业贿赂？

A.向政府官员提供旅游娱乐

B.为加速审批提供“好处费”

C.满足客户个性化需求

D.恶意压低供应商价格

2.某上市公司因未及时披露关联交易被监管机构处罚，其合规管理体系中可能存在以下哪些问题？

A.关联交易审批流程不透明

B.独立董事履职不到位

C.信息披露机制缺失

D.财务部门监督缺位

3.跨境业务中，中国企业在海外运营需特别注意以下哪些合规风险？

A.数据本地化存储要求

B.跨境税收筹划合法性

C.海外子公司股权结构复杂性

D.劳动法规差异

4.在《个人信息保护法》实施后，企业处理个人敏感信息时，必须满足以下哪些条件？

A.具有充分的合法性基础

B.仅限于业务运营所必需

C.实施去标识化处理

D.提供个人权利行使渠道

5.某科技公司因未妥善处理用户投诉导致集体诉讼，依据《民法典》及相关司法解释，以下哪些行为可能被认定为“恶意拖延”？

A.60日内未作出处理决定

B.未提供书面答复

C.未按约定赔偿损失

D.未提交第三方调解

6.在反垄断合规中，若企业通过排他性协议限制竞争，以下哪些行为可能构成违法？

A.约束供应商不得与其他竞争对手合作

B.限制分销商跨区域经营

C.约束客户不得购买竞争对手产品

D.提供独家技术支持

7.某金融机构员工利用职务便利泄露客户交易信息，依据《反不正当竞争法》及相关司法解释，该行为可能引发以下哪些法律责任？

A.行政处罚

B.刑事责任

C.民事赔偿

D.内部处分

8.在《网络安全法》实施后，企业若需处理境外个人数据，必须满足以下哪些条件？

A.获得用户书面同意

B.签订数据跨境传输协议

C.境外数据接收方承诺保护数据安全

D.提交数据安全评估报告

9.某制造业企业因环保不达标被罚款，其合规管理体系中可能存在以下哪些问题？

A.环保设施投入不足

B.风险评估机制缺失

C.合规培训记录不完善

D.环保部门人员配置不足

10.在劳动合规中，若企业未依法缴纳社保，员工可主张以下哪些权利？

A.经济补偿金

B.双倍工