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2026年证券从业资格基础通关试题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格基础通关试题

一、选择题(总共10题，每题2分)

1.下列关于证券市场的表述，正确的是

A.证券市场是买卖证券的场所

B.证券市场只有一级市场

C.证券市场主要由交易所和中介机构组成

D.证券市场只涉及股票交易

2.证券发行市场又称为

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.回购市场

3.以下哪种金融工具属于固定收益证券

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.期权合约

4.证券公司的主要业务不包括

A.资产管理

B.融资融券

C.基金代销

D.银行存贷款

5.以下哪个指数属于上证交易所的代表性指数

A.深圳成分股指数

B.中证500指数

C.上证50指数

D.恒生指数

6.证券交易的基本原则不包括

A.公开原则

B.公平原则

C.真实原则

D.自愿原则

7.以下哪种行为属于内幕交易

A.收到内幕信息后立即卖出股票

B.通过研究公开信息做出投资决策

C.利用内幕信息向他人泄露消息

D.在法定期限内卖出股票

8.证券登记结算机构的主要职能不包括

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券投资者教育

9.以下哪种金融工具属于衍生品

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.大额存单

10.证券公司设立投资银行部门的条件不包括

A.具有规定的注册资本

B.具有足够数量的专业人员

C.具有完善的内部控制制度

D.具有丰富的银行信贷经验

二、填空题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的基本功能包括______、______和______。

2.证券发行分为______和______两种基本类型。

3.债券的票面利率通常称为______。

4.证券交易的主要制度包括______、______和______。

5.内幕信息是指尚未公开的、可能影响证券价格的重大信息，如______、______等。

6.证券登记结算的方式主要有______和______两种。

7.证券公司的主要业务范围包括______、______和______等。

8.证券市场的风险主要包括______、______和______等。

9.衍生品的主要特征包括______、______和______。

10.证券投资者教育的目的是提高投资者的______、______和______。

三、多选题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的参与者主要包括

A.证券投资者

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

2.证券发行市场的主要功能包括

A.融通资金

B.价格发现

C.分散风险

D.提供流动性

3.债券的基本要素包括

A.票面金额

B.票面利率

C.期限

D.发行价格

4.证券交易的基本原则包括

A.公开原则

B.公平原则

C.真实原则

D.自愿原则

5.内幕交易的认定标准包括

A.持有公司5%以上股份

B.掌握公司重大经营决策

C.利用信息获利

D.泄露信息给他人

6.证券登记结算机构的主要职责包括

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券过户登记

D.证券投资者保护

7.证券公司的主要业务类型包括

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.融资融券业务

8.证券市场的风险类型包括

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

9.衍生品的主要种类包括

A.期货合约

B.期权合约

C.互换合约

D.远期合约

10.证券投资者教育的主要内容包括

A.证券市场基础知识

B.投资风险防范

C.投资心理调适

D.投资法律保护

四、判断题(总共10题，每题2分)

11.证券市场只有一级市场和二级市场两种市场形态。

12.股票是一种固定收益证券。

13.证券公司可以吸收公众存款。

14.证券交易所在证券交易中扮演做市商的角色。

15.内幕交易行为在各国都受到严格禁止。

16.证券登记结算机构负责证券的发行和承销。

17.证券公司设立投资银行部门不需要满足注册资本要求。

18.证券市场的风险主要分为系统性风险和非系统性风险。

19.衍生品的价值取决于其标的资产的价格。

20.证券投资者教育的目的是为了提高投资者的投机能力。

五、问答题(总共4题，每题5分)

21.简述证券市场的基本功能。

22.解释什么是内幕交易及其危害。

23.列举三种常见的证券交易制度。

24.说明证券公司的主要业务类型及其特点。

试卷答案

一、选择题

1.A

解析：证券市