2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库附参考答案ab卷.pdfVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与

业务规范考试题库

第一部分单选题5（00题）

1、（）部门括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发

部门，字要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的

持续性。

A.前台

B.中台

C.后台

D.以上都不是

【答案】：B

2、基金管理人应当在F0F所投资基金披露净值的（）日，及时

披露F0F份额净值和份额累计净值。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B

3、关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。

A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

【答案】：C

4、2（017年真题）申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的

条件不括（）。

A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定

B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要

信息

C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全

I）.有明确、合法的投资方向

【答案】：A

5、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经

（）审议批准后传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：C

6、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。

A.推介符合适用性原则的基金

B.提醒客户及时核对交易确认

C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

D.定期进行投资者回访

【答案】：A

7、既注重资本增值又注重当期收入的基金是（）。

A.指数基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：D

8、投资风险是公司投资管理投资合过程中所产生的，主要包括

（）主要责任人是投资部门。

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.1.11.111.IV

【答案】：C

9、基金的宣传推介材料推介货币市场基金的，应当（）。

A.充分说明货币市场基金与银行存款的一致性

B.充分说明基金经理的过往业绩

C.充分说明货币市场基金的收益率

D.提示基金投资人

【答案】：D

10、发生下列（）情形时，基金托管人职责终止。

A.IV

B.I、II.IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：D

11、基金销售从业资质的人员信息不包括（）

A.从业人员姓名

B.从业资质证明及编号

C.从业期限

D.所在营业网点

（）o

A.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募

说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报

刊上

B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上

市申请材料

C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

D.在基金合同生效的当日.在指定报刊和管理人网站上晋载基金合同生

效公告

【答案】：D

16、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体

现的是基金销售机构内部控制的（）原则。

A.健全性

B.有效性

C.相互制约

D.独立性

【答案】：D

17、有关基金信息披露的说法错误的是（）.

A.禁止进