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2026年东方证券创业板知识测试题及标准解析

一、单选题（共10题，每题1分）

说明：以下每题只有一个最符合题意的选项。

1.创业板注册制改革的核心目标是什么？

A.提高市场波动性

B.降低投资者门槛

C.强化中介机构责任

D.推动企业快速上市

2.创业板上市公司年度报告披露的截止日期通常为？

A.次年1月31日

B.次年4月30日

C.次年5月31日

D.次年6月30日

3.创业板上市公司最近一期净利润为负，但具备高成长性，监管机构可能采取哪种措施？

A.立即终止上市

B.要求暂停上市

C.允许借壳重组上市

D.强制分红

4.创业板退市新规中，因财务指标持续不达标被终止上市的公司，何种情形下可能重新上市？

A.3年内不得申请重新上市

B.5年内不得申请重新上市

C.经证监会核准可立即重新上市

D.仅可通过并购重组恢复上市

5.创业板上市公司董事、监事或高级管理人员持股锁定期通常为多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

6.创业板上市公司募集资金用途变更需满足什么条件？

A.无需股东大会审议

B.仅需董事会审议

C.必须经交易所和证监会审批

D.变更后募集资金使用效率需显著提升

7.创业板上市公司信息披露中，以下哪项属于重大事项？

A.临时股东大会召开

B.经营数据小幅波动

C.采购合同金额低于100万元

D.管理层轻微变动

8.创业板上市公司因违规披露信息被处罚，何种情况下中介机构可能承担连带责任？

A.未勤勉尽责

B.未及时报告

C.未采取纠正措施

D.以上均可能

9.创业板上市公司非公开发行股票的定价基准日通常为？

A.发行公告日

B.发行价格确定日

C.发行结束日

D.发行首日

10.创业板上市公司涉及重大资产重组，交易对方最近1年净利润为负，但符合特定条件可豁免预披？

A.交易金额不超过总资产10%

B.交易对方为上市公司控股股东

C.交易将产生显著协同效应

D.证监会特别批准

二、多选题（共5题，每题2分）

说明：以下每题至少有两个符合题意的选项，多选或少选均不得分。

1.创业板上市公司治理结构中，以下哪些属于“关键少数”成员？

A.董事会主席

B.总经理

C.监事会主席

D.独立董事

2.创业板上市公司因重大违法强制退市后，哪些情形不得重新上市？

A.上市公司控制人变更后符合上市条件

B.经证监会核准豁免退市

C.通过借壳重组恢复上市

D.因财务造假被终止上市

3.创业板上市公司年度报告中的“管理层讨论与分析”应包含哪些内容？

A.经营业绩分析

B.未来发展战略

C.风险因素提示

D.关键财务指标变动原因

4.创业板上市公司涉及关联交易，以下哪些情形需回避表决？

A.关联方单方面提供资金

B.关联方销售商品或提供服务

C.关联方参与表决事项

D.关联交易金额低于上市公司最近一期经审计总资产1%

5.创业板上市公司并购重组中，以下哪些情形需进行预披审核？

A.交易金额超过总资产30%

B.交易涉及上市公司控制权变更

C.交易对方为上市公司股东

D.交易导致上市公司主营业务发生重大变化

三、判断题（共10题，每题1分）

说明：以下每题判断正误，正确填“√”，错误填“×”。

1.创业板上市公司因财务造假被强制退市后，3年内不得重新上市。

（√/×）

2.创业板上市公司非公开发行股票的价格不得低于定价基准日前20个交易日均价的80%。

（√/×）

3.创业板上市公司董事会对定期报告的披露负最终责任。

（√/×）

4.创业板上市公司因重大违法强制退市后，退市公司及其控股股东、实际控制人在3年内不得申请注册或挂牌。

（√/×）

5.创业板上市公司募集资金用途变更需经股东大会审议，且无需说明变更合理性。

（√/×）

6.创业板上市公司独立董事人数不得少于董事会人数的1/3。

（√/×）

7.创业板上市公司关联交易价格显失公允的，监管机构可责令限期纠正。

（√/×）

8.创业板上市公司年度报告中的“审计报告”必须由具有证券期货业务资格的会计师事务所出具。

（√/×）

9.创业板上市公司因重大风险事件被暂停上市，若风险消除可申请恢复上市。

（√/×）

10.创业板上市公司董监高在离职后半年内，不得公开买卖该公司股票。

（√/×）

四、简答题（共3题，每题5分）

说明：以下每题需简明扼要地回答问题。

1.简述创业板上市公司退市新规中的“财务类指标”主要包含哪些？

2.创业板上市公司信息披露中，哪些情形属于“内幕信息”？

3.创业板上市公司董监高违反忠实勤勉义务，可能面临哪些法律责任？

五、论述题（1题，1