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文学理论核心知识点整理笔记

引言

文学理论，作为对文学现象、文学活动及其规律进行系统性思考和阐释的学问，为我们提供了理解文学作品、文学创作及文学与社会文化关系的多元视角与分析工具。本笔记旨在梳理文学理论的核心知识点，不求面面俱到，但求提纲挈领，为深入研读文学作品与文学理论典籍奠定基础。学习文学理论，并非为了用僵化的教条去框定鲜活的文学，而是为了拓展视野，深化理解，培养批判性思维与审美鉴赏能力。

一、文学的本体与存在

1.1文学性（Literariness）

“文学性”是文学理论的核心概念之一，探讨文学之所以为文学的根本特性。

*俄国形式主义：什克洛夫斯基提出“陌生化”（Defamiliarization）理论，认为文学性在于通过对日常语言的扭曲、变形和强化，使对象变得“陌生”，延长感知过程，增加审美难度和快感。文学的目的是“艺术感知”，而非传递信息。

*雅各布森：从语言学角度出发，认为“诗性功能”是语言艺术的主导功能，其特点是“把对等原则从选择轴引申到组合轴”，即强调语言的自我指涉和形式建构。

1.2作品本体论

探讨文学作品的存在方式及其构成。

*传统观点：或将作品视为作者情感与思想的流露，或视为对现实的模仿。

*新批评：强调作品的“自主性”和“客观性”，认为文学作品是独立于作者意图和读者感受的“有机统一体”，是“文本细读”的对象，关注其内部结构、意象、隐喻、悖论、反讽等形式要素。

*现象学文学理论：罗曼·英伽登提出文学作品是“意向性客体”，它存在于作者的创作意识与读者的阅读意识的交流之中，具有“未完成性”和“召唤结构”，等待读者去填充。

二、文学的意义生成

2.1作者与意图

*表现论/浪漫主义诗学：强调文学是作者情感、思想、天才的自然流露，“诗是强烈情感的自然流露”（华兹华斯）。作者意图是理解作品意义的关键。

*“意图谬误”（IntentionalFallacy）：新批评提出，认为将作品意义等同于作者创作意图是一种谬误。作品一旦完成，便脱离作者而独立存在，其意义应从文本自身去寻找。

*作者之死：罗兰·巴特提出，认为在结构主义和后结构主义的视野下，作者不再是作品意义的唯一来源和权威，文本的意义是由语言符号和读者的解读共同建构的。

2.2文本与结构

*结构主义文学理论：受索绪尔结构主义语言学影响，认为文学作品是一个自足的符号系统，其意义产生于符号之间的差异与组合关系，而非作者意图或社会现实。强调对文本潜在的深层结构进行分析。

*二元对立：结构分析的基本方法，通过寻找文本中一系列相互对立的概念（如光明/黑暗、善/恶）来揭示其内在逻辑。

*叙事学：结构主义的重要分支，研究叙事作品的构成要素、结构模式和叙事功能。代表人物有普罗普（民间故事形态学）、列维-斯特劳斯（神话结构分析）、热奈特（叙事话语分析）。

*后结构主义（解构主义）：对结构主义的批判与超越。认为文本没有固定的、唯一的中心和意义，语言符号具有“延异性”（德里达），意义在不断的差异游戏中延宕，永不确定。强调文本的“互文性”（克里斯蒂娃），即任何文本都是对其他文本的吸收和转化。

2.3读者与接受

*接受美学/读者反应批评：将研究重心从文本转向读者，认为读者在文学意义的生成过程中扮演着至关重要的角色。

*姚斯：提出“期待视野”概念，即读者在阅读前已有的经验、知识、趣味等构成的心理框架，它决定了读者对作品的接受程度和理解方向。文学的历史本质是读者的接受史。

*伊瑟尔：提出“召唤结构”理论，认为文学文本本身存在着“空白”和“未定点”，召唤读者进行填充和具体化，从而参与作品意义的建构。

三、文学与外部世界的关联

3.1模仿与再现

*模仿说：西方最古老的文学观念之一，认为文学是对现实世界的模仿。

*柏拉图：认为艺术是“影子的影子”，模仿的是现实的表象而非理念（理式），具有欺骗性。

*亚里士多德：认为悲剧“模仿行动中的人”，模仿的不仅是现实，更是可能发生的、合乎必然律或可然律的事，具有“净化”（卡塔西斯）作用。

*现实主义与自然主义：强调对现实的真实再现，注重细节的真实性和典型环境中的典型人物。

3.2意识形态与权力

*西方马克思主义文学理论：认为文学不仅仅是审美的产物，更是意识形态的载体，与社会权力结构有着复杂的联系。

*卢卡契：强调文学的“总体性”和“典型性”，认为伟大的现实主义作品能够反映社会历史发展的本质规律。

*葛兰西：“文化霸权”理论，指出意识形态的统治并非通过暴力，而是通过被统治者的“自愿同意”来实现，文学艺术在其中扮演着重要角色。

*阿尔都塞：意识形态国家机器理论，认为文学等文化形式是意识形态国家机器的一部分，参与主体的建