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信息系统安全风险的自主排查机制

1.目的

建立系统化、常态化的安全风险自主排查机制，及时发现并处置信息系统潜在安全隐患，提升整体安全防护能力，保障业务连续性与数据完整性。

2.适用范围

本机制适用于组织内所有信息系统，包括但不限于：

网络设备（防火墙、交换机、路由器等）

服务器及虚拟化平台

应用系统（Web应用、移动应用、桌面应用等）

数据库系统

终端设备（办公电脑、移动设备等）

涵盖物理安全、网络安全、应用安全、数据安全、管理安全等维度。

3.组织职责

信息安全管理团队

负责机制的制定、优化与监督执行。

统筹制定年度排查计划，协调跨部门资源。

审核风险处置方案，跟踪整改进度。

各部门负责人

确保本部门业务系统符合安全基线要求。

配合安全团队完成排查任务，提供必要资产信息。

监督本部门风险整改工作的落实。

技术人员（运维/开发/安全工程师）

执行具体排查任务，包括漏洞扫描、配置检查、日志分析等。

修复或协助修复发现的风险隐患。

记录排查过程并提交结果报告。

4.排查流程

4.1制定排查计划

每年至少开展1次全面排查，重大系统变更或安全事件后需立即启动专项排查。

计划需明确排查范围、工具清单、时间安排、参与人员及优先级。

4.2信息收集

收集系统资产清单、网络拓扑图、访问控制策略、配置文档等基础信息。

确认系统版本、补丁状态、服务开放端口等关键配置项。

4.3漏洞扫描与配置核查

使用自动化工具（如Nmap、Nessus、OpenVAS等）进行漏洞扫描。

检查安全基线合规性（如密码策略、权限分配、加密协议等）。

重点关注高危漏洞（如未授权访问、SQL注入、未修复的CVE漏洞等）。

4.4日志分析与行为审计

审查系统日志、访问日志、安全日志，识别异常登录、高频错误请求等可疑行为。

分析权限变更记录，确认是否存在越权操作。

4.5人工复核与风险评估

对自动化工具结果进行人工验证，消除误报。

根据《风险等级评估标准》（见附录A）对风险分级：

高风险（红色）：可能导致系统瘫痪、数据泄露或合规处罚。

中风险（黄色）：可能影响业务功能或数据完整性。

低风险（绿色）：仅存在轻微安全隐患，无直接威胁。

5.风险处置

高风险：

立即采取临时措施阻断风险（如关闭端口、停用服务）。

24小时内制定修复方案，72小时内完成整改。

中风险：

72小时内提交整改计划，7天内完成修复。

需提交风险缓解方案并经安全团队审批。

低风险：

纳入常规维护计划，3个月内完成修复。

在下一次迭代更新中同步处理。

无法立即修复的风险：

提交风险接受申请，说明原因并制定替代防护措施。

经安全委员会审批后方可暂缓处理。

6.记录与报告

每次排查需形成《安全风险排查记录表》，包含：

检查项目、发现的问题、风险等级、整改措施、责任人、完成时间。

验证结果及遗留问题说明。

排查报告每季度向管理层提交，年度汇总报告需包含：

风险趋势分析、整改完成率、典型案例分析、改进建议。

报告提交至信息安全委员会及高层管理人员。

7.持续改进

每季度召开机制评审会，根据内外部审计结果、新技术威胁、业务变化调整排查策略。

定期组织安全培训，提升全员风险意识及排查能力。

动态更新自动化工具库及安全基线标准，确保机制与行业最佳实践同步。

附录A：风险等级评估标准

风险等级

定义

典型示例

高风险

可导致系统不可用、敏感数据泄露或违反法律法规

未修复的远程代码执行漏洞、明文存储密码

中风险

可能影响业务功能、数据完整性或导致信息泄露

弱口令、未加密传输、权限配置错误

低风险

仅存在轻微安全隐患，无直接业务或数据威胁

过时的浏览器插件、冗余服务未关闭

信息系统安全风险的自主排查机制（1）

概述

随着信息技术的快速发展和广泛应用，信息系统安全风险问题日益突出。建立一套完善的信息系统安全风险自主排查机制，对于保障信息系统安全稳定运行具有重要意义。本机制旨在通过系统化、规范化的排查流程，及时发现和处置信息系统安全风险，提高信息安全防护能力。

一、自主排查机制的总体目标

全面性：确保排查覆盖信息系统的所有关键环节，包括硬件、软件、网络、数据等。

及时性：能够及时发现潜在的安全风险，并在风险萌芽阶段进行处理。

有效性：排除的标准和方法科学合理，能够有效识别和评估安全风险。

可持续性：机制应具备动态调整能力，适应信息系统的发展和变化。

二、自主排查的主要内容

1.硬件安全排查

物理环境：检查机房环境、设备布局、门禁系统等是否符合安全要求。

设备状态：定期检查服务器、存储设备、网络设备等硬件设备的运行状态，确保无故障。

老旧设备：排查老旧设备的使用情况，及时淘汰或升级。

2.软件安全排查

系统补丁：检查操作系统和应用软件的补丁更新情况，确保及时补丁。

软件版本：评估常用软件版本的安全性，优先使用