项目管理风险评估模板全面覆盖各阶段风险版.docVIP

项目管理风险评估模板（全阶段覆盖版）

一、适用场景与价值定位

二、风险评估全流程操作指南

1.前期准备：明确评估框架与责任分工

操作步骤：

组建评估团队：由项目经理牵头，成员包括技术负责人、业务代表、资源协调员、质量工程师等，保证团队覆盖项目各关键领域，必要时可邀请外部专家参与。

定义评估范围：结合项目章程、需求说明书，明确本次风险评估覆盖的阶段（启动、规划、执行、监控、收尾）、涉及的工作模块（如需求分析、技术开发、测试验收、交付运维等）及风险边界（哪些风险需纳入评估，哪些暂不考虑）。

准备参考资料：收集项目计划、历史项目风险数据、行业风险案例库、相关法律法规文件等，作为风险识别的依据。

2.风险识别：全面梳理各阶段潜在风险

操作步骤：

分阶段识别：按项目生命周期阶段，采用“头脑风暴法”“德尔菲法”“检查表法”逐阶段识别风险：

启动阶段：项目目标不明确、干系人需求未充分对齐、可行性分析不充分、资源未到位等风险。

规划阶段：范围定义模糊、进度计划不合理、预算编制漏项、技术方案未验证、团队分工不明确等风险。

执行阶段：技术难题无法攻克、人员变动频繁、供应商交付延迟、需求变更频繁、质量不达标等风险。

监控阶段：进度滞后未预警、成本超支未控制、风险应对措施无效、外部环境变化（如政策调整、市场波动）等风险。

收尾阶段：验收标准不统一、项目文档缺失、客户反馈处理不及时、知识沉淀不足等风险。

记录风险描述：对识别的每个风险，需明确“风险场景+具体表现”，例如：“执行阶段-技术风险-核心算法研发周期超预期，导致整体项目延期2周以上”。

3.风险分析：定性定量评估风险等级

操作步骤：

定性分析（概率-影响矩阵）：

评估发生概率：参考历史数据或团队经验，将风险发生概率划分为“高（70%）、中（30%-70%）、低（30%）”三个等级。

评估影响程度：从“成本、进度、质量、范围、安全”五个维度，评估风险一旦发生对项目的负面影响程度，划分为“严重（导致项目失败）、较大（影响核心目标）、一般（可调整计划弥补）、轻微（几乎无影响）”四个等级。

确定风险等级：结合概率与影响，通过“概率-影响矩阵”将风险划分为“高（红色）、中（黄色）、低（绿色）”三级（示例：高概率+严重影响=高风险；中概率+较大影响=中风险）。

定量分析（可选）：对高等级风险或影响范围广的风险，可采用“敏感性分析”“蒙特卡洛模拟”“预期货币价值（EMV）”等方法，量化风险对成本、进度的具体影响（如：某风险导致项目成本超支50万元的概率为60%）。

4.风险评价：筛选重点关注风险

操作步骤：

风险优先级排序：结合风险等级、发生概率、影响范围及紧迫性，对风险进行排序，优先处理“高等级+高紧迫性”风险（如：可能导致项目延期1个月以上的技术风险）。

确定风险阈值：明确项目可接受的风险阈值（如：成本超支不超过预算的5%、进度延期不超过7天），超过阈值的风险需纳入重点监控。

形成风险清单：输出《项目风险登记册》，包含风险编号、风险描述、阶段、类别、概率、影响程度、风险等级、责任人等基础信息。

5.风险应对策略制定：针对性制定解决方案

操作步骤：

匹配应对策略：根据风险性质与等级，选择以下策略：

规避：改变项目计划消除风险（如：某技术风险过高，放弃原方案改用成熟技术）。

转移：将风险影响部分转移给第三方（如：为高风险模块购买商业保险、与供应商签订违约条款）。

减轻：采取措施降低风险概率或影响（如：对复杂模块增加技术预研、储备备用人员）。

接受：对于低等级风险或应对成本过高的风险，选择主动接受并制定应急计划（如：预留应急预算、制定延期后的赶工方案）。

明确应对措施：针对每个重点风险，细化具体行动步骤、负责人、完成时间及所需资源（示例：风险“核心算法研发超预期”，应对措施为“提前2个月启动算法预研，由技术负责人*牵头，3月31日前完成原型验证”）。

6.风险监控与更新：动态跟踪风险状态

操作步骤：

建立监控机制：定期召开风险评审会（如：执行阶段每周1次，监控阶段每两周1次），跟踪风险应对措施执行情况，更新风险状态（如：“新识别”“已处理”“监控中”“关闭”）。

触发预警条件：设定风险预警阈值（如：某任务进度延迟超过3天、成本超支超过10%），一旦触发，立即启动应急响应流程。

更新风险登记册：对新增风险（如项目中途需求变更）、已处理风险（应对措施完成后验证效果）及时更新《项目风险登记册》，保证风险信息实时准确。

三、各阶段风险评估详细模板

《项目风险登记册》

风险编号

所属阶段

风险类别

风险描述（场景+具体表现）

风险成因

可能影响（成本/进度/质量等）

发生概率

影响程度

风险等级

应对策略

具体应对措施

责任人

计划完成时间

风险状态

更新日期

R-001

启动阶段

需求风险

客户对项目核心