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2026年南京证券深港通合格投资者测试题答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.深港通机制下，内地投资者通过深港通买入港股，资金最终流转至哪个市场？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.香港交易所

D.中国证券登记结算有限责任公司

2.以下哪项不属于深港通合格投资者的基本要求？

A.净资产不低于人民币50万元

B.具备一定的证券投资经验

C.具备境外证券账户

D.通过深港通投资者风险承受能力评估

3.深港通下，内地个人投资者可投资的港股范围不包括以下哪类？

A.H股

B.中资股

C.港股通标的股

D.香港中小型企业板股票

4.深港通交易日安排中，以下哪个说法是正确的？

A.内地与香港交易日完全同步

B.内地交易日比香港早1小时

C.香港交易日比内地早2小时

D.交易日存在3小时的时差

5.深港通交易费用中，内地投资者买入港股需缴纳的印花税由谁征收？

A.中国证监会

B.香港证监会

C.香港海关

D.香港金融管理局

6.以下哪项是深港通投资者适当性管理的核心原则？

A.优先投资低风险标的

B.强制性资金门槛

C.限制短线交易

D.完全开放投资权限

7.深港通下，内地投资者卖出港股后，资金到账时间通常为？

A.当日（T+0）

B.次日（T+1）

C.第三日（T+2）

D.第四日（T+3）

8.深港通机制旨在促进哪个方面的互联互通？

A.内地与香港的资本流动

B.内地与香港的贸易往来

C.内地与香港的科技合作

D.内地与香港的文化交流

9.若内地投资者在深港通交易中因汇率波动产生损失，责任由谁承担？

A.证券公司

B.投资者自行承担

C.中国人民银行

D.香港金融管理局

10.深港通机制下，内地证券公司需满足哪些条件才能参与？

A.具备香港业务牌照

B.净资本不低于人民币20亿元

C.具备5年以上跨境业务经验

D.以上全部

二、多选题（共5题，每题2分）

1.深港通合格投资者需满足哪些风险承受能力要求？

A.能承受较大的投资波动

B.具备中高风险承受能力

C.无需进行风险测评

D.可投资于所有高风险标的

2.深港通交易中，内地投资者可能面临的费用包括？

A.交易佣金

B.印花税

C.交换交易费

D.基金管理费

3.深港通机制对港股市场的影响包括？

A.增加港股流动性

B.提升内地投资者参与度

C.改变港股估值体系

D.减少两地市场差异

4.深港通投资者在交易中需注意哪些合规要求？

A.不得利用信息优势交易

B.不得跨境非法套利

C.必须通过证券公司开户

D.可随意进行短线操纵

5.深港通机制下，内地与香港市场的主要差异包括？

A.交易时间安排

B.监管制度差异

C.投资者结构

D.信息披露要求

三、判断题（共10题，每题1分）

1.深港通机制允许内地投资者直接投资香港未上市企业。（×）

2.深港通交易中，内地投资者需缴纳双向交易费用。（√）

3.深港通标的股中，部分股票可能存在双重报价（人民币+港元）。（√）

4.深港通机制下，内地投资者需具备境外证券账户才能交易。（×）

5.深港通交易中，内地投资者可投资于香港债券市场。（×）

6.深港通机制旨在推动两地市场长期互联互通。（√）

7.深港通交易需满足两地交易所的同步开盘时间要求。（√）

8.深港通投资者需通过内地证券公司进行交易操作。（√）

9.深港通机制下，港股交易时间比内地早2小时。（√）

10.深港通投资者可参与香港的期权交易。（×）

四、简答题（共4题，每题5分）

1.简述深港通合格投资者的基本条件。

答：深港通合格投资者需满足以下条件：

（1）证券账户及资金账户资产日均不低于人民币50万元；

（2）具备一定的证券投资经验，通常要求连续证券交易满24个月；

（3）通过深港通投资者风险承受能力评估，具备中高风险承受能力；

（4）无严重违规记录，符合两地监管要求。

2.深港通交易中，内地投资者可能面临哪些风险？

答：主要风险包括：

（1）汇率风险：港股以港元计价，汇率波动可能影响收益；

（2）市场风险：港股市场波动性较高，可能面临股价下跌损失；

（3）政策风险：深港通政策调整可能影响交易权限；

（4）流动性风险：部分港股流动性较差，可能难以快速成交。

3.深港通交易费用主要包括哪些？

答：主要费用包括：

（1）交易佣金：由证券公司收取，费率因券商而异；

（2）印花税：港股交易需缴纳0.1%的印花税，由香港税务局征收；

（3）交换交易费：部分跨境交易可能涉及此费用；

（4）其他费用：如账户管理费等。

4.深港通机制对两地资本市场有何意义？

答：意