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企业合同风险控制审批表与条款管理模板

一、适用场景与业务背景

在企业日常经营活动中，各类合同（如采购合同、销售合同、服务合同、合作协议、租赁合同等）的签订与履行是业务开展的核心环节。但合同条款不合规、主体资质存疑、履约风险未识别等问题，可能导致企业面临法律纠纷、经济损失或声誉损害。为规范合同全流程管理，强化风险前置防控，特制定本模板，适用于企业内部所有合同的起草、审核、审批及条款标准化管理，覆盖业务部门、法务部门、财务部门及管理层等多角色协同场景。

二、标准化操作流程

（一）合同发起与信息填报

发起主体：业务部门根据业务需求，填写《合同风险控制审批表》，并同步起草合同草案。

信息填报要点：

合同基本信息：合同名称、编号、交易对方全称（与营业执照一致）、合同金额、签订日期、履行期限、合同类型（勾选采购/销售/服务等）；

交易背景简述：说明合作目的、主要标的及业务合理性；

附件材料：交易对方营业执照复印件、法定代表人证件号码明、授权委托书（如签约人非法定代表人）、过往合作履约记录（如有）等。

（二）条款初审与合规性核验

审核主体：业务部门负责人初审（重点审核业务需求匹配性、金额准确性），法务部门专项审核（重点审核条款合规性与法律风险）。

法务审核核心内容：

主体资格：核查交易对方是否为合法存续企业，经营范围是否涵盖合同标的，是否存在被吊销、注销等异常情形；

核心条款：审核标的描述是否清晰、权利义务是否对等、违约责任是否明确、争议解决方式是否约定（优先约定企业所在地法院管辖）；

风险条款：识别“霸王条款”“责任豁免条款”“模糊表述”（如“其他未尽事宜双方协商解决”需补充协商不成的处理机制）。

输出结果：法务部门在审批表“审核意见”栏填写明确结论（如“条款合规，同意提交”“需修改第X条，具体意见见附件”“存在法律风险，不建议签约”），并反馈至业务部门。

（三）风险评估与分级

评估主体：法务部门牵头，联合财务部门（评估财务风险，如付款方式、信用期限）、业务部门（评估履约风险，如对方产能、交付能力）组成评估小组。

风险分级标准：

低风险：合同金额小（如≤10万元）、交易对方为长期合作优质客户、条款无重大瑕疵；

中风险：合同金额中等（10万元＜金额≤100万元）、交易对方为新客户但资质齐全、条款存在局部需优化内容；

高风险：合同金额大（＞100万元）、交易对方资质存疑、条款涉及重大权利义务不对等或法律争议。

输出结果：评估小组在审批表“风险评估等级”栏勾选对应级别，并简要说明风险点。

（四）多级审批与决策

根据风险等级确定审批路径，保证“分级授权、权责对等”：

低风险：业务部门负责人→法务部门→分管业务领导；

中风险：业务部门负责人→法务部门→财务部门→分管业务领导→分管法务领导；

高风险：业务部门负责人→法务部门→财务部门→分管业务领导→分管法务领导→总经理/董事长。

审批人需在审批表“审批意见”栏签署“同意”“不同意需重新审核”或“补充说明后同意”，并签字确认。

（五）合同签署与归档

签署前提：审批流程全部通过后，业务部门根据审批意见修改合同草案，保证与审批内容一致。

签署规范：合同需由法定代表人或其授权代表签字并加盖企业公章，交易对方需提供签字盖章页原件，保证“骑缝章”完整性（多页合同）。

归档管理：签署后3个工作日内，业务部门将合同正本、审批表、附件材料等移交档案管理部门，同步在合同管理系统电子化归档，注明归档日期及保管期限（一般为合同履行完毕后5年）。

三、合同风险控制审批表模板

合同基本信息

合同编号

（按企业合同编码规则填写，如“CG-2024-X”）

合同名称

（例如：“原材料采购合同”“信息系统开发服务合同”）

交易对方全称

（与营业执照一致，需核对“三证合一”信息）

合同金额（元）

（大小写一致，如：￥100,000.00，大写：人民币壹拾万元整）

合同类型

□采购□销售□服务□合作□租赁□其他（请注明：_________）

履行期限

（自_年_月_日至_年__月__日，或“以实际交付/验收为准”）

签订地点

（企业所在地/交易对方所在地/第三方地点）

业务部门

_________________负责人：_________________

交易背景简述

（简要说明合作目的、标的来源、市场环境等，200字以内）

附件材料清单

□对方营业执照复印件□法定代表人证件号码明□授权委托书□过往合作证明□技术参数/图纸□其他：_________

条款摘要与风险点

核心条款摘要：标的：_________数量/服务标准：_________付款方式：_________违约责任：_________风险点识别：□主体资质存疑□条款不合规□履约能力不足□财务风险（如预付款过高）□其他：_________

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