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2026年跨境合规内控小测含答案

一、单选题（共10题，每题2分，总计20分）

1.某中国制造企业计划向欧盟出口电子产品，根据GDPR法规，以下哪项操作最符合数据跨境传输的要求？

A.直接将客户数据传输至欧盟服务器，无需任何额外措施

B.与欧盟数据接收方签订标准合同条款（SCCs）

C.仅在客户同意的情况下传输数据，无需额外合规证明

D.仅传输经客户匿名化处理的数据

2.某美国公司在中国设立子公司，其财务数据需向美国总部汇报。根据《反外国制裁法》，以下哪种做法可能触发合规风险？

A.通过加密通道传输数据

B.仅传输非敏感财务数据

C.获得中国监管机构的事前许可

D.与子公司签订内部数据传输协议

3.某跨境电商平台允许商家销售二手电子产品，平台需验证商家资质。以下哪项措施最能有效防范洗钱风险？

A.仅依赖商家自行提交的资质证明

B.要求商家提供实时身份验证

C.对商家交易流水进行定期抽查

D.允许商家通过第三方担保机构背书

4.某德国企业在中国运营，需处理欧盟消费者退货请求。根据C2C电商合规要求，以下哪项操作最符合欧盟法律？

A.退货运费完全由消费者承担

B.退货运费由平台和消费者各承担50%

C.仅在商品存在质量问题时承担退货运费

D.要求消费者提供退货运费凭证后才退款

5.某香港公司向美国出口医疗设备，需符合FDA认证。以下哪项文件最可能被FDA要求作为合规证明？

A.公司营业执照

B.产品质量检测报告

C.美国进口商的采购合同

D.香港本地销售许可

6.某日本企业在中国招聘外籍员工，需办理工作许可。根据中国劳动法，以下哪项是必须的合规步骤？

A.直接向日本大使馆申请签证

B.通过中国人力资源公司担保

C.提供日本本国劳动证明

D.向中国社保部门缴纳社保费

7.某新加坡金融机构在中国设立分支机构，需遵守《反洗钱法》。以下哪项行为最可能触发大额交易报告（AML）？

A.接收客户通过银行转账的10万美元资金

B.客户以现金支付5万元服务费

C.客户通过加密货币支付8万美元

D.客户提供合规证明后的大额资金划转

8.某韩国品牌在中国开设旗舰店，需符合《电子商务法》。以下哪项操作最可能违反法律？

A.在店铺页面标注商品产地

B.限制消费者7天无理由退货

C.提供正规发票和保修卡

D.主动披露会员积分规则

9.某澳大利亚公司在中国销售太阳能产品，需符合《能源法》认证。以下哪项证书最可能被中国海关要求？

A.澳大利亚能效标识

B.中国绿色能源认证

C.欧盟CE认证

D.美国UL认证

10.某英国企业在中国设立合资公司，需符合《外商投资法》。以下哪项条款最可能被监管机构审查？

A.合资公司注册资本比例

B.外方股东分红比例

C.合资公司经营范围

D.合资公司税务筹划方案

二、多选题（共5题，每题3分，总计15分）

1.某中国企业向非洲出口农产品，需符合欧盟《有机农业条例》，以下哪些要求是必须的？

A.产品需通过欧盟有机认证

B.生产过程禁止使用转基因技术

C.产品包装需标注“欧盟有机”字样

D.运输途中需使用环保包装材料

2.某美国公司在中国运营跨境电商，需符合《跨境电商零售进口商品清单》，以下哪些商品可能被禁止进口？

A.个人护理类产品

B.汽车配件

C.医疗器械

D.书籍音像制品

3.某德国企业在中国销售汽车零部件，需符合《产品质量法》，以下哪些措施能有效防范合规风险？

A.建立产品溯源系统

B.提供中文版产品说明书

C.定期进行质量抽检

D.仅在中国授权经销商销售

4.某日本金融机构在中国提供跨境理财服务，需符合《银行业金融机构境外理财业务管理办法》，以下哪些要求是必须的？

A.客户需签署风险揭示书

B.交易资金需通过中国银行渠道划转

C.理财产品需符合中国金融监管要求

D.服务费用需向中国金融监管机构备案

5.某法国品牌在中国开设线下门店，需符合《消费者权益保护法》，以下哪些行为最可能违反法律？

A.门店无中文价签

B.以格式条款免除自身责任

C.消费者因质量问题要求退货时拒绝

D.门店未公示投诉电话

三、判断题（共10题，每题1分，总计10分）

1.根据《网络安全法》，企业需对员工进行数据安全培训，培训内容必须每年更新一次。（√）

2.某韩国企业在中国销售化妆品，只需符合中国《化妆品安全规范》即可，无需额外符合韩国法规。（×）

3.根据《反外国制裁法》，企业与中国制裁名单上的外国实体合作将直接被处罚。（×）

4.某德国公司在中国销售汽车，只需提供欧盟E-Mark认证即可，无需中国强制性认证。（×）

5.根据《电子商务法》，