2026年证券从业资格考试考试题库（附答案和详细解析）（0111）.docxVIP

证券从业资格考试模拟试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

下列关于股票永久性特征的表述，正确的是（）。

A.股票投资者可要求公司到期还本付息

B.股票无到期日，投资者不能要求公司退股

C.股票的期限由发行公司与投资者协商确定

D.公司破产时股票投资者优先于债权人受偿

答案：B

解析：股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，股票无到期日，投资者不能要求公司退股（B正确）。A错误，股票是所有权凭证，无还本付息义务；C错误，股票期限是永久的，不可协商；D错误，公司破产时债权人优先于股东受偿。

按发行主体分类，下列债券中不属于公司债券的是（）。

A.中国石油天然气集团发行的债券

B.国家开发银行发行的债券

C.腾讯控股发行的债券

D.贵州茅台发行的债券

答案：B

解析：公司债券的发行主体是公司（企业），国家开发银行是政策性银行，其发行的债券属于金融债券（B错误）。A、C、D均为企业发行的公司债券。

证券交易所的核心职能是（）。

A.对会员进行监管

B.提供证券交易场所和设施

C.制定证券交易价格

D.代理证券的登记过户

答案：B

解析：证券交易所的核心职能是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易（B正确）。A是自律管理职能之一；C错误，交易价格由市场决定；D是证券登记结算机构职能。

根据《证券法》，公开发行证券的条件不包括（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

C.具有持续经营能力

D.发行人及其控股股东无重大违法行为

答案：B

解析：注册制下公开发行证券的核心条件是“具备健全且运行良好的组织机构”“具有持续经营能力”“发行人及其控股股东、实际控制人无重大违法行为”（A、C、D正确）。B是核准制下的要求，非注册制必要条件。

开放式基金与封闭式基金的根本区别是（）。

A.投资对象不同

B.基金份额是否可赎回

C.风险收益特征不同

D.基金管理人不同

答案：B

解析：开放式基金份额可随时申购赎回（份额不固定），封闭式基金份额在存续期内固定（B正确）。其他选项均非根本区别。

证券承销中，承销商承担全部发行风险的方式是（）。

A.代销

B.包销

C.助销

D.分销

答案：B

解析：包销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，承销商承担全部风险（B正确）。代销风险由发行人承担。

下列信息中，不属于内幕信息的是（）。

A.公司分配股利的计划

B.公司董事长突发疾病住院

C.公司重大资产抵押

D.公司营业用主要资产的出售达到资产总额30%

答案：B

解析：内幕信息需满足“未公开”“对证券价格有重大影响”两个条件。董事长住院若未影响公司经营（如短期住院），通常不构成重大影响（B错误）。A、C、D均属于《证券法》规定的内幕信息。

证券登记结算机构的首要职能是（）。

A.证券存管

B.证券结算

C.证券登记

D.交易监督

答案：C

解析：证券登记是确认证券权属关系的法律行为，是存管和结算的基础（C正确）。存管（A）是保管证券，结算（B）是清算交收，均以登记为前提。

QFII制度中，“合格境外机构投资者”的投资范围不包括（）。

A.人民币普通股

B.国债

C.股指期货

D.未上市企业股权

答案：D

解析：QFII可投资已上市的股票、债券、基金、股指期货等（A、B、C正确），但不可投资未上市企业股权（D错误）。

下列行为中，属于操纵证券市场的是（）。

A.上市公司董事长在定期报告前增持本公司股票

B.证券公司通过多个账户连续买卖某股票拉抬股价

C.投资者基于公开信息分析后大量买入某股票

D.基金经理根据研究报告调整投资组合

答案：B

解析：操纵市场包括“连续交易操纵”“对倒操纵”等（B正确）。A、C、D均为正常市场行为。

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

证券市场的基本功能包括（）。

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.风险转移功能

答案：ABC

解析：证券市场的核心功能是为资金需求者（筹资）和供给者（投资）提供渠道（A），通过交易形成资产价格（B），引导资本流向效率高的领域（C）。风险转移是衍生品市场的功能（D错误）。

公司公开发行债券的条件包括（）。

A.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

B.累计债券余额不超过公司净资产的40%

C.具备健全且运行良好的组织机构

D.债券利率不超过国务院限定的利率水平

答案：ACD

解析：《证券法》取消了“累计债券余额不超过净资产40%”的限制（B错误），现行条件包括组织机构健全（C）、利润覆盖利息（A）、利